内部控制与全面风险管理工作年度总结
***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结
为规范***公司内部控制与全面风险管理工作,建立科学、有效的内部控制体系,以保证***公司经营活动安全稳健的运行,提高经营管理水平和风险防范能力,根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求,***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发,全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系,开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。
一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责,全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标,从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分,介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是:经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系,又各成体系,并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成,共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。
二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限,保证决策层合理,形成相互制衡的机制;***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制;***公司根据实际业务情况,全面梳理职能机构,明确部门职责和权限。
三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理,员工能力水平不断提高,保障员工薪酬福利的合理增长,绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。
四、风险评估机制建立及运行方面,***公司已建立风险评估程序,确保企业已建立风险承受判定标准或制度,及时准确识别内外部风险。***公司定期组织***公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息,采用定量、定性指标,从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分,建立***公司层面风险数据库,绘制重大风险坐标图,制定重大风险应对措施,并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。***公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好,对高风险项目采取谨慎介入的态度,对可能
面临的风险进行辨识、分析、评价,据以提出风险对策。***公司采用调查问卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈等方法识别可能阻碍***公司实现经营目标的因素,确定相应的风险承受度。
五、***公司进行风险评估时,重点关注下列内部因素:高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。其他有关内部风险因素。重点关注下列外部因素:经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。法律法规、监管要求等法律因素。安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。技术进步、工艺改进等科学技术因素。自然灾害、环境状况等自然环境因素。
六、***公司风险分析方法科学合理。***公司下发《风险管理问卷》,编制《全面风险管理报告》,***公司各职能部门按照公司制定的风险管理办法,采用定量、定性结合的方法,从风险发生可能性与影响程度两个维度,对识别的风险进行评估打分。***公司汇总各职能部门与各大队风险评估结果,进行排序与分析,针对分数较高或异常的情况与相关职能部门及各大队了解沟通意见,确定重点关注的重大、重要风险。***公司按照严格规范的程序开展风险评估工作,通过风险调查问卷、风险研讨会等形式,确保风险分析结果的准确性。
七、***公司风险应对策略科学合理,具有效益性。得出风险分析结果后,将风险评估报告发送给重大、重要风险主控部门,风险主控部门结合风险发生的原因、承受度、权衡风险与收益,确定采取规避风险、接受风险、减少风险、分担风险等风险应对策略。
风险应对策略调整及时、准确。风险管理过程中,***公司、各职能部门结合不同发展阶段和业务拓展情况,持续收集与风险变化相关的内外部信息,进行风险识别、风险分析,适时调整风险应对策略。
八、定期组织***公司各职能办公室、厂队管理人员进行内部控制手册的学习。为了将***公司内部控制管理制度更好的贯彻落实,***年***公司要求各办公室组织内部控制材料的培训学习,其中质量评定流程、人力资源管理、经营分析、设备物资管理、综合管理、法律事务等是学习的重点。此次培训学习工作是对前期内控体系测评的继承,通过前期内控体系设计和运行有效性的测试,***公司业务操作程序得以规范,本次各部门的培训学习工作确保内控体系得到一贯、有效的执行,不断提高***公司管理水平,同时满足监管部门的相关要求。
***年***公司内部控制体系建设工作取得了良好的成绩。但是由于内部控制固有的公司限性、内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化,可能导致原有控制活动不适用或出现偏差,对此***公司将及时进行内部控制体系的补充和完善,并及时对管理
过程中出现的偏差进行纠正引导,为***公司各项工作的真实性、完整性,以及***公司战略、经营目标的实现提供合理保障。
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