20**年福建省证券从业资格[证券交易]:标的证券考试试题

2015年福建省证券从业资格《证券交易》：标的证券考试试

题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A．交收

B．清算

C．成交

D．结算

2、流动比率呈指__

A．流动负债/流动资产

B．流动资产/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债

D．流动负债/(流动资产-存货)

3、属于体现基金信息披露形式性原则的是__。

A．公平披露

B．准确性

C．规范性

D．及时性

4、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。

A．客户的身份

B．客户的财产及收入情况

C．证券投资经验

D．客户的家庭情况

5、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金监管机构

D．基金份额持有人

6、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

7、利率期货以__作为交易的标的物。

A．固定利率

B．市场利率

C．浮动利率

D．固定利率的有价证券

8、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。

A．1

B．2

C．3

D．4

9、关于MACD的应用法则不正确的是__。

A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测

B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号

C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号

D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号

10、公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

11、资产负债比率的正确计算公式是——。

A．（负债总额/资产总额）×100％

B．（资产总额/负债总额）×100％

C．（净资产/负债）×100％

D．（负债/净资产）×100％

12、基金资产账户管理时应注意的内容有__。

A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作

B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户

C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行

D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

13、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先

B．平仓优先和时间优先

C．价格优先和平仓优先

D．申报优先和价格优先

14、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。

A．有限责任公司

B．股份有限公司

C．合伙制

D．合作制

15、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1

B．2

C．10

D．15

16、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。

A．2

B．3

C．4

D．5

17、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

18、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。

A．3

B．3.5

C．4

D．4.5

19、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。

A．1

B．2

C．3

D．5

20、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。

A．注销

B．再次发行

C．配售

D．上市交易

21、债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。

A．越高；越低

B．越高；越高

C．越低；越低

D．越低；越高

22、__是具有标准格式的债券。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．电子债券

23、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为

B．操纵市场行为

C．欺诈客户行为

D．虚假陈述行为

24、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3

B．7

C．10．

D．20

25、结算所实行的结算制度是__。

A．逐日盯市制度

B．限仓制度

C．大户报告制度

D．即时结算制度

26、对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。

A．全体股东

B．股东大会

C．监事会

D．董事会

27、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。

A．0.5%～1.0%

B．0.5%～1.5%

C．1.0%～1.5%

D．1.0%～2.0%

28、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__

A．19.61倍

B．20.88倍

C．17.23倍

D．16.08倍

29、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。

A．底背离

B．顶背离

C．双重底

D．双重顶

30、我国经纪类证券公司只能从事__。

A．经纪业务

B．自营业务

C．承销业务

D．发行业务

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

1、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境

B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

2、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

3、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是__。

A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元

B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币

C．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币

D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

4、陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间__。

A．收益差额没有关系

B．收益差额是递减的

C．收益差额是递增的

D．收益差额连续波动

5、债券收益率的构成因素不包括__。

A．息票利率

B．基础利率

C．再投资利率

D．未来到期收益率

6、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是__。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字

C．预测该基金的证券投资业绩

D．登载单位或者个人的推荐性文字

7、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。

A．5000万

B．1亿

C．10亿

D．15亿

8、基金管理公司内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．相互制约原则

D．成本效益原则

9、证券投资基金的作用包括__。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B．有利于证券市场的稳定与发展

C．增加了金融风险

D．加剧了金融市场波动

10、对个别基金绩效的衡量属于__。

A．内部衡量

B．绝对衡量

C．外部衡量

D．微观衡量

11、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__元。

A．17

B．21

C．17.5

D．21.5

12、假设某开放式基金首次完成发行的时间为2008年9月10日，则该基金的认购者一般要到__后，才能提出赎回申请。

A．2008年9月25日

B．2008年10月10日

C．2008年11月10日

D．2008年12月10日

13、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。

A．25%

B．20%

C．15%

D．10%

14、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是__。

A．外资商业银行

B．国有独资商业银行

C．股份制商业银行

D．烟台住房储蓄银行

15、根据简单过滤器规则，__。

A．股票价格上升了一定百分比，则卖出

B．股票价格上升了一定百分比，则买入

C．股票价格上升了一定百分比，则清仓

D．股票价格上升了一定百分比，则减持

16、证券公司营销管理包括__。

A．营销目标确立、市场调研

B．营销战略与策略制定

C．营销计划制定

D．对营销活动的控制与评估

17、2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》(证监基金字[2006]93号)，准许基金投资下列哪些证券化品种__。

A．符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券

B．符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券

C．中国证监会批准的企业资产支持证券类品种

D．以上都不正确

18、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。

A．严格授权控制

B．强化内部监察稽核控制

C．建立完善的岗位责任制度

D．建立完善的信息披露制度

19、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。

A．正相关

B．不相关

C．相关程度低

D．负相关

20、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A．几何平均值

B．算术平均值

C．中位值

D．标准差

20、上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，提出一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A．几何平均值

B．算术平均值

C．中位值

D．标准差

21、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作__交付客户。

A．每日股票交割单

B．买卖成交报告单

C．每日资金清算单

D．买卖成交汇总表

22、关于资本市场线，下列叙述错误的是__。

A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系

B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程

度之间的关系

C．资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系

D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

23、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上

B．60周岁以内注册会计师不少于40人

C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元

D．必须经税务部门批准

24、__原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

25、契约型基金的当事人有__。

A．管理人

B．托管人

C．投资者

D．证券公司

26、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。

A．T日存款

B．T日提款

C．T+1日存款

D．T+1日提款

27、B股结算会员分__。

A．基本结算会员

B．一般结算会员

C．特别结算会员

D．优先结算会员

28、证券投资的目的是__。

A．证券流动性最大化与风险最小化

B．证券投资价值区域化

C．证券投资净效用最大化

D．证券投资预期收益与风险固定化

29、无纸化发行的情况下，股份交收以______为要件。

A．经签字股票交付

B．认股者持股载入股东名册

C．认股者认股款项的缴纳

D．股票数载入股东磁卡帐户

30、回购交易到期反向成交时，由__电脑系统自动产生一条反向成交记录。

A．证券公司

B．交易所

C．登记结算机构

D．交易双方