投资公司入职考试题

香港上市规则

一、填空题：

1、从根本上讲，企业是经营产品和经营资本的场所，为了经营产品，企业首先 必须进行融资。企业融资方案很多，但不外乎 融资和 融资。

2、香港金融交易品种繁多，其中，最为成熟和备受投资者关注的是 。这其中， 和 为香港交易所现货市场的两个交易平台。 为一般规模较大，成立时间较长，也具备一定盈利记录的公司提供集资市场。 是1999 年11月新设立的一个股票市场，旨在为不同行业及规模的增长性公司提供集资机会。

3、在香港股本证券上市必须符合的主要先决条件中规定，任何类别的上市证券一般必须有 ％为公众人士所持有。若发行人的预计市值超逾 亿港元，公众人士所持有的比率可降低至 ％至 ％之间。此外，还规定，发行人或其集团必须在相若的管理层管理下，具备一般不少于三个财政年度的营业纪录。在该段期间，最近一年的股东应占溢利不得少于 万港元；及其前两年累计的股东应占溢利不得低于 万港元。

二、简答题：

1、境外证券市场上市的特点和优势有哪些？

2、联交所上市的基本原则是什么？

3、联交所上市申请程序是什么？

4、香港主板上市主要要求有哪些？

5、关于香港创业板上市主要条件有哪些？

三、论述题：

1、简述联交所GEM 和SEHK 上市规则的主要区别（写出几个主要数据区别即可）？

2、在香港创业板上市的主要优势有哪些？

澳大利亚证券交易所（ASX）

一、填空题：

1、ASX的经营采取的是多层式的 。这种方法在ASX上市规则和ASX为支持和培养市场不同行业而开展的种种几乎众得到体现。

2、在ASX市场，从决定上市到实际上市，这段时间一般可能从 个月到 年，最常见的是 年。

3、在ASX市场上市，有关披露方面的要求一般为 和 披露。

二、简答题：

1、选择ASX作为上市目的的优势有哪些？

2、ASX市场上市规则中，周期性披露要求包括哪几种报告

三、论述题：

1、简述ASX的上市程序？

四、计算题：

1、如一公司计划在ASX上市，市值为5亿澳元，请计算该公司上市操作中将要产生费用。（商品和服务税不用计算）

新加坡新交所上市规则

一、填空题：

1、在新交所第一级股市上市，上市标准包括三部分，其中一些关于数量方面的要求有：上市时市值须达到 万新元； ％股份由至少 名股东持有。

2、SESDAQ是 的简称。

二、简答题：

1、新交所上市的程序？

2、新交所的上市费用？

3、新交所成功上市的要素有哪些？

三、论述题：

1、SESDAQ上市标准有哪些？

美国NYSE、AMEX、NASDAQ 三大交易市场

一、填空题：

1、NYSE是 的简称，是目前世界上规模最大的有价证券交易市场；AMEX是 的简称，现为美国第三大股票交易所；NASDAQ是 的简称，它是1971年在华盛顿建立的全球第一个电子交易市场。

2、AMEX营业模式大致上和NYSE一样。但不同的是，在那里上市的公司偏重在 企业。

二、简答题：

1、NASDAQ 证交所上市条件？

2、中国公司如要进入NASDAQ须符合哪些要求？

3、AMEX上市条件包括哪些？

三、论述题：

1、NASDAQ 对非美国公司提供可选择的上市标准？

2、简述NYSE对美国国外公司上市的条件？

英国伦敦证券交易所

一、填空题：

1、LSE是 的简称，世界第三大证券交易中心，也是世界上历史最悠久的证券交易所。

2、SEAQ 系统国际板是指针对国际股票市场的电子实时屏幕报价系统。有两条途径可以取得在SEAQ 系统国际板上报价的资格：一是 ；二是 。

3、对于那些刚刚起步的公司而言，进入 是进入公众市场的第一步。

二、简答题：

1、伦敦证交所挂牌上市条件是什么？

2、AIM上市条件是什么？

3、加入伦敦证交所交易的途径有哪些？

三、论述题：

1、TECHMARK 的特质与优势有哪些？

2、证券要在发展中市场获得报价资格以便进入SEAQ 系统国际板，需要哪些条件？