5上市公司专利申请现状的统计分析

第19卷　第5期

2007年10月

研究与发展管理

Vol.19No.5Oct.2007

文章编号:100428308(2007)0520075207

刘爱东()

　　

摘　要:.运用统计分析方法,对、申请结构以及披露价值进行深入分析,指出当前上市公司专利工作,并提出了相应对策.关键词:上市公司;专利申请;统计分析中图分类号:G306　　　　文献标识码:A

在知识经济时代,专利权已成为自主知识产权中最富经济价值的组成部分,专利拥有的数量和质量既反映一个企业的自主创新能力,又折射出创新成果的市场应用潜能,它是衡量一个企业技术创新能力和综合实力的重要标志.国内很多学者从国家、地区层面对我国专利发展现状进行了深入研究

[1～5]

,但基于企业特别是上市公司层面的研究还较缺乏.作为国内企业的主力

军,我国上市公司不论从保持旺盛的生机活力与持续竞争优势的需要出发,还是从提升企业影响力和收入来源多元化的角度考虑,都必须增强创新能力、开发自主知识产权特别是专利权.本文从统计入手分析我国上市公司至2005年12月31日在国内累计申请专利以及2004年价值披露的情况.统计样本限定在自主知识产权相对集中的五个行业,同时以各行业2004年深、沪两市上市公司总体25%的比例从中随机选取共88家上市公司为研究样本(专利数量统计的原始数据来自于中国知识产权网的专利检索数据库,上市公司年报数据来源于巨潮资讯网).

①

1　上市公司累计申请专利的数量分析

通常,一个企业累计申请专利数量的多少能最直观地反映出其核心竞争力的强弱.从表1所示的样本上市公司累计申请专利权整体情况来看,至2005年末各行业已申请专利的样本公司比例在68%～85%之间,平均比例已达到75%,虽仍有22家公司尚未申请过专利,但该比例说明了我国上市公司已初步具备专利申请的意识.另从专利数量分布情况来看,累计申请专利在10件以内的公司占已申请专利样本公司的61%,仅有15%的公司累计申请专利大于50件,可见大部分上市公司专利权的申请数量屈指可数.

表2揭示了样本公司累计申请专利的平均水平为32件,其中信息技术业平均只有811件累计申请专利,而电子制造业平均却有6518件,反映出各行业样本公司之间累计申请专利的规模差距很大,各行业累计申请专利最多的公司的专利几乎占所属行业的一半之多.各行业标准差

　　收稿日期:2006205223;修改日期:2006212227.

　　作者简介:刘爱东(1950—),女,教授,博士生导师,研究方向为知识产权与国际技术贸易、管理会计与公司理财等;

刘祝阳(1983—),男,硕士研究生.

　　①中国知识产权网网址www.cnipr.com;巨潮资讯网www.cninfo.com.cn.

76研究与发展管理第19卷　

指标值的变异程度很大,也说明了专利权在各行业公司之间的分布很不平衡.但各行业之间的标准差系数都比较接近,则说明行业之间专利权分布的离散程度相差不大.其中医药、生物制品制造业的标准差系数最小,表明该行业公司之间累计申请专利相对较均衡.

表1　至2005年12月31Tab11　Accumulativetotalofpatentapplicationsincort.31,2005

样本

量1219212388

行　业

[1**********]6

数/家

3231110

10～50件公司数/家

2333516

申请专利10件以内公司数/家

657111140

%

[1**********]5

例/%

2720237615

所占比例/%

[1**********]4

所占比例/%

[1**********]1

信息技术业

医药、生物制品制造业合　计

表2　至2005年12月31日各行业累计申请专利统计指标

Tab12　StatisticalindexofpatentapplicationinindustriestoDec.31,2005

行　业

电器机械及器材制造业电子制造业交通运输设备制造业信息技术业

医药、生物制品制造业合计

总数

[***********]8

件

最大值占总比重/%

[1**********]2

均值

[***********]03210

标准差

[***********]026128710

标准差系数

[***********]

最大值

[***********]

2　上市公司累计申请专利的结构分析

专利的种类有三种,即发明专利、实用新型专利和外观设计专利.其中技术门槛最高或最有价值的专利是发明专利,它要经过严格的审查检索,最后合乎法律规定才给予授权专利、外观设计专利以及发明授权分别进行统计,如表3所示.

从表3可以看出,至2005年末,样本总体平均累计申请发明专利418件,仅占专利总数的1511%,而平均累计申请实用新型专利和外观设计专利却分别占到专利总数的3511%和4918%.可见,目前最能反映企业创新能力高低的发明专利在我国上市公司中还十分缺乏,企业

[6]

.为了更清

楚地了解我国上市公司专利权的具体构成情况,对各样本公司累计申请的发明专利、实用新型

之间更多地还只是通过追求产品的外观形象来实现产品差异化战略,上市公司专利的总体申请质量较差.在所考察的五个行业中,电子制造业以平均申请发明专利918件居首位,而医药、生物制品制造业申请的发明专利占到了专利的4214%,因此这两个行业专利的申请质量稍好于其他行业.虽然电器机械及器材制造业在已申请的发明专利中发明专利授权比例高达5715%,但各行业平均仅有2215%的发明专利获得发明授权.从以上数据可以看出,我国真正拥有发明专利的上市公司寥寥无几,这也是目前我国上市公司整体核心竞争力不强的主要原因.

　第5期刘爱东等:上市公司专利申请现状的统计分析

表3　至2005年12月31日样本上市公司累计申请专利具体构成情况

Tab13　ThestructureofpatentapplicationsinsamlpesoflistedcorporationtoDec.31,2005

发明专利

发明授权均值

[1**********]1

77

件

实用新型均值

[***********]

[***********]1519

行　业样本量

均值

占专利

比重/%

[**************]11

占发明专/%

[**************]5

比重/[***********]511

占专利比重/%

[***********]3164918

电器机械及器材制造业电子制造业交通运输设备制造业信息技术业

医药、合　计

[***********]

3　基于上市公司专利资产披露的质量分析

表4对样本上市公司在2004年年度财务报告中披露的无形资产和专利权进行了统计.样本总体中仅有21家上市公司披露了专利权价值,这可能说明了目前大多数上市公司尚无自主知识产权,也可能说明了上市公司对自主知识产权意识淡薄,即使拥有专利权也没有在报表附注中披露.另外,样本总体专利权仅占无形资产的019%,其中信息技术业的专利价值更是仅占无形资产的0124%.作为现代企业最重要的无形资产之一,专利权的份额如此之低,确实让人出乎意料.专利权在我国上市公司无形资产中的地位亟待提高.我们还注意到,交通运输设备制造业的专利权均值和其占无形资产比重分别达到18610429万元和2171%,远高于其他四个行业,这主要是由于安源股份和ST飞彩两家样本公司分别披露了1486万元和1035万元的大额专利权所至.

表4　2004年12月31日样本上市公司无形资产及专利权价值统计

Tab14　ThevalueofintangibleassetsandpatentsdisclosedbysamplesoflistedcorporationinDec.31,2004

行　业

电器机械及器材制造业电子制造业交通运输设备制造业信息技术业

医药、生物制品制造业合　计

样本披露专利权

量/家公司数/家

[1**********]8

3462621

无形资产

总值/万元

[***********][***********][***********][1**********]

专利权

总值/万元

[***********][***********][**************]

均值/万元

[***********][***********][***********]83

均值/万元

[***********][***********]018932

专利权占无形资产比重/%

[***********]530190

4　上市公司专利工作存在的问题

411　专利申请数量偏少

目前我国有相当一部分上市公司从未申请专利或仅申请了少量专利.有关统计显示,我国申请专利量最多的10家电子信息企业,5年申请之和仅相当于美国IBM公司1年申请的专利

[7]

量.宝洁公司年均专利2万余项,上海家化3年共申请专利582项.可见我国企业与发达国家企业在专利申请数量上存在巨大差距.究其原因,一是我国企业自主创新能力相对薄弱,二是多

78研究与发展管理第19卷　

数企业保护专利的意识不强,没有及时对自主创新成果申请专利,甚至造成了专利的流失.412　上市公司之间专利申请不平衡

本次调查的各行业内企业之间科技创新能力存在较大差异,分悬殊.其中电器机械及器材制造业中,仅格力电器(385件,占本行业样本申请总量的57%.413　专利申请质量不高

表　　15Thedifferenceofpatentapplicationbetweenmultinationals

corporationandsamplesoflistedcorporation　　　%

,.,我国上市公司累小的一类,相对价值最小的外观设计专利却占最大比例.同时,我国发明专利的审批程序繁琐,从申请到授权的周期较长,

项　目

跨国公司在华专利申请结构[8]样本公司专利申请结构结构差异

发明

专利

[1**********]3

实用新型

0123511-3419

外观设计

9144918-4014

因此发明专利中真正获得授权的比例又相对较低.而发达国家企业的专利申请构成中,均以发明为主,而且发明专利申请在总量中所占的比重都超过80%

[3]

.这说明,我国与发达国家企业在

科技创新方面不仅存在量的差距,还存在质的不同.表5比较了样本公司截止2005年12月31日专利申请的结构和跨国公司截止2004年3月在华申请专利的结构.414　上市公司账面未能反映专利权的真实价值

现行企业会计准则规定“自行开发并依法申请取得的无形资产,其入账价值应按依法取得时发生的注册费、律师费等费用确定;依法申请取得前发生的研究与开发费用,应于发生时确认为当期费用”.执行该规定,占企业自主专利权价值很大部分的研发费用得不到资本化,从而大大低估了专利权的价值.上市公司申请专利的数量和质量本身就不高,再加上专利权价值在账面上得不到真实反映,导致了我国企业专利权价值在无形资产中的比例几乎可以忽略不计.415　缺乏鼓励职务发明的激励机制

我国现行的有关规定明确指出,企业实施发明专利或者实用新型专利后,每年应从该项专利实施后的所得税后留利中提取015%～2%;实施外观设计专利后,每年应从该项专利实施后的所得税后留利中提取0105%～012%,作为报酬或者参照上述比例,发给发明人或者设计人一次性报酬

[4]

.从这个规定可以看到,职务发明人仅能获得很小比例的报酬,其付出与回报并不成

比例.同时,很多企业领导和科技人员缺乏专利法制观念,这些必要的奖酬也得不到真正落实.因此目前的激励机制不利于使企业更多的研究人员持续参与创新活动.

5　提高上市公司专利质和量的对策

511　增强上市公司自主创新能力

要提高上市公司专利的数量和质量水平,必须抓住其根本推动力———企业的自主创新能力,即提高上市公司的自主创新能力作为首要任务.

提高上市公司自主创新能力,首先是要强化一个意识,即在知识经济时代,拥有自主知识产权,具有自主创新能力已经成为企业竞争力的核心因素,是企业发展壮大的不竭动力.企业领导

　第5期刘爱东等:上市公司专利申请现状的统计分析79

应高度重视自主创新能力的培育,加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系.企业可以围绕具有一定规模和市场竞争能力的主导产品建立技术开发中心;或者采取走出去与引进来相结合办法,与大专院校、科研院所建立协作关系,通过技术入股、联合

9]

开发、委托攻关等形式,科研基地进院校,,.其次是加大两项投入.①,,吸引优秀科技和经营管理人才到企业工作,,以待遇留人,形成一支稳定的技术创新力量;,促进科技人员知识更新;采取、,广泛吸引科技人才为企业技术..,企业要充分利用国家鼓励,按规定提取技术开发费,疏通融资渠道,发展风险基金,使企业研发经费比重不断提高.同时,企业还要具有风险意识,敢冒风险,及时决策,舍得投资.512　增强专利管理意识,建立专利管理运行机制

有了自主创新能力作保障,企业还必须建立和完善与之相适应的知识产权管理工作,从而最大限度地保护企业科技成果,提高企业专利申请的数量和质量,进而又反过来促进企业自主创新能力的进一步提升,形成一个良性循环.51211　完善企业知识产权工作组织系统　企业应建立专门的知识产权管理机构,配备专职的专利管理人员,综合管理专利等知识产权工作,做到“领导、制度、人员”三落实.企业的知识产权工作系统至少应包括知识产权工作信息转换及运行结果评价两大部分

.图1清楚地展示了企业知识产权工作系统的组成及运作状况.企业知识产权管理部是企业知识产权工作运行的中心枢纽,直接由生产、技术副总经理领导,以便与同级职能部门进行工作协调,以确保专利申请有源,实施有地,工作有人,活动有钱.根据知识产权工作的任务和内容,知识产权部下设5个子系统,分别负责企业的知识产权工作计划与统计、申请与实施、教育与宣传、情报与监控等专项工作.企业知识产权工作绩效的评价,由企管部协同主管总经理先

图1　企业知识产权工作组织系统示意图

Fig11　Thesystemofintellectualpropertyorganizationincorporation

进行内部考核、评价,同时要接受上级主管部门的监督、指导和考核,从而将知识产权工作成绩纳入到对各部门领导和部门的科技推进考评中.

企业要强化知识产权管理部的职能和权威性,从专利的来源一直管到其去向,为企业经营决策提供相关依据,与企业法律顾问共同研究专利技术保护方案以及诉讼中的应对策略,以提高保护水平和诉讼能力

[11]

.知识产权管理部还应不断优化管理体制,制定出专利档案管理制度、

80研究与发展管理第19卷　

发明创造的保密制度和报批制度、专利申请评价制度、专利实施后的“一奖两酬”的激励政策等,并在运行中不断修改完善.

51212　强化全员教育,提高员工专利意识　根据上市公司的特点,利基础知识与专利法规的宣传培训划分为三个层次:①建议性宣传,主要是推荐有关《专利法》②术骨干的针对性宣传,,》、《文献检索知识》和《;识普及性宣传,册.,既检阅了以往的宣.

51213　落实激励机制,调动员工发明创造的积极性　上市公司可从精神和物质两个方面鼓励员

工进行技术创新,进而申请专利予以保护.知识产权管理部门应定期评选表彰为企业做出重大贡献的发明创造能手,并抓住典型人物,在企业中大张旗鼓地进行宣传,以带动全体职工的创新意识,并鼓励在各二级部门中成立技术创新活动小组,创建智能型班组等创新组织.企业应将每年的专利奖励费用纳入公司正常预算予以保证,及时兑现对职工的“一奖二酬”.鉴于目前发明专利审查周期较长,企业可考虑在专利申请被受理后便发给职工“一奖”的一半,待授权后再发另一半

[12]

.同时,鼓励科技人员以科技成果、专利技术等作价入股,或实行科技股、优惠股、奖励

股等办法,调动科技人员的积极性,以鼓励搞出更多的发明创造.

除进行奖励外,企业还应为技术人员量身定做切实可行的绩效评价标准,如宝山钢铁股份有限公司针对技术人员推出了知识产权累计里程制,将申请专利、授权专利、专利在公司内部实施产生的经济效益多少、技术贸易额的多少等按照不同权重系数进行累计,作为对技术人员进行业绩评价的标准之一

[12]

.此举能更加激发技术人员进行技术创新和申请专利的积极性,也为

知识产权参与分配奠定了基础.

51214　重视对专利信息的管理和利用　专利信息管理是企业技术创新中的一项重要工作,其职

能是收集、整理、研究与本企业有关的专利信息,向企业决策人员报告,向技术研发人员传播,从而为企业经营发展决策提供依据,帮助企业明确技术开发和创新思路,提高研究开发起点.企业在知识产权管理机构中应配备受过专门培训的专利信息管理和检索人员,配备必要的专利信息管理设备,提高信息收集、分析和处理的能力.在技术创新过程中,专利信息研究人员可以通过对专利文献的分析研究,在现有专利技术的夹缝中寻找到技术“空白点”,然后研发出属于自己的技术;可以有目的地研究国内外与本企业相类似企业的技术创新趋势,并与本企业的现状进行对比,从而给决策者和技术人员以启发,为企业的下一步技术创新提供参考.

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StatisticalAnalysisontheSituationofPatent

ApplicationinListedCorporationsofChina

LIUAi2dong,LIUZhu2yang

(SchoolofBusiness,Zhong2NanUniversity,Changsha　410083,China)

Abstract:Intheageofknowledgeeconomy,thecompetitionsamongtheenterpriseshavebeenfocusedontheownedintellectualproperty,especallythepatent.

Itanalyzesthesituationofpatentapplicationπs

quantity,qualityandstructureinlistedcorporationsbyapplyingstatisticalanalysismethod.Thenitpointsoutmainproblemsofpatentworkinlistedcorporations.Finallyitofferssomerelevantmeasurestosolvethem.

Keywords:listedcorporations;patentapplication;statisticalanalysis