国际贸易理论与政策教案

国际贸易理论与政策教案

目录

第一章 导论 一、课程说明 二、基本概念

第二章 马克思主义的国际贸易理论 第一节 马克思、恩格斯的国际贸易理论 第二节 列宁的国际贸易理论

第三节 马克思主义国际贸易理论的新发展 第三章 比较成本说与古典国际贸易模型 第一节 绝对成本说 第二节 比较成本说

第三节 基于比较成本说的古典国际贸易模型 一、分析工具 二、贸易前均衡

三、古典国际贸易模型 作业

第四章 相互需求原理

第一节 相互需求原理

第二节 提供曲线与国际贸易的一般均衡 一、贸易条件 二、提供曲线

三、国际贸易的一般均衡

第三节 有关需求的其他国际贸易理论 一、收入、偏好与国际贸易 二、代表性需求假设 思考

第五章 要素禀赋论及其拓展 第一节 赫克歇尔—俄林模型 一、假定前提 二、概念

三、H-O定理 四、模型

第二节 对H-O模型的实证检验

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一、里昂惕夫之谜 二、对谜的解释

第三节 赫克歇尔—俄林模型的拓展 一、斯托尔珀—萨缪尔森定理 二、要素价格均等化定理 第六章 新国际贸易理论

第一节 当代国际贸易的变化

第二节 市场结构、规模经济与国际贸易 一、外部规模经济引发的贸易 二、内部规模经济引发的贸易 三、克鲁格曼模型

第三节 产品生命周期与国际贸易 思考 作业

第七章 经济增长与国际贸易 第一节 经济增长的源泉 一、生产要素的增长 二、技术进步

第二节 经济增长的贸易效果 一、消费效应 二、生产效应

第三节 增长对贸易条件和福利的影响 一、小国增长的贸易影响 二、大国增长的贸易影响 总结：自由贸易理论

自由贸易理论的长处、缺陷 背景知识：经济自由主义 “拉美化”问题

“华盛顿共识”、“后华盛顿共识”、“北京共识” 第八章 保护贸易理论与政策 一、重商主义 二、李斯特 三、凯恩斯主义 四、新贸易保护主义 五、保护贸易的其他理由

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第九章 管理贸易理论与政策

第一节 关税 一、概念

二、关税的经济效应 第二节 非关税壁垒

一、进口配额与进口许可证 二、“自愿”出口限制 三、其他非关税壁垒

第三节 鼓励出口与出口管制措施 一、出口信贷与出口信贷国家担保 二、出口补贴 三、倾销

例一：欧盟对中国鞋征收反倾销关税 例二：中国彩电被欧盟征收反倾销关税 启示：如何应对反倾销 市场经济地位问题

第四节 中国的对外贸易政策 一、中国对外贸易政策回顾 二、中国对外贸易发展的方向 作业

第十章 经济一体化的理论与实践 第一节 经济一体化及其基本形式 一、定义 二、形式

第二节 关税同盟理论 一、贸易创造 二、贸易转移

第三节 经济一体化的实践 一、欧盟

二、APEC、NAFTA、ASEAN 第四节 中国参与区域经济一体化 一、上海合作组织 二、两个CEPA

三、中国—东盟自由贸易区

四、中国参与经济一体化的新动向 作业

第十一章 国际贸易与发展中国家 第一节 国际贸易在经济发展中的地位

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第二节 发展中国家的外贸战略 第十二章 世界贸易组织（WTO） 第一节 从GATT到WTO

第二节 WTO的职能、规则及宗旨 第三节 中国与WTO 一、加入WTO的历程 二、加入后的表现

三、保护期结束后的挑战 作业

进一步阅读的书目

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第一章 导论

一、课程说明

1．本课程在本专业中的地位 2．本课程内容在经济学中的地位 3．本课程的内容 （1）纯理论 （2）政策 （3）制度

二、基本概念

1．国际贸易差额（balance of trade） 2005年：

2．国际贸易结构 (1)国际贸易商品结构

2005年中国出口商品结构：

2005年中国进口商品结构：

（2）国际贸易地区结构

第二章 马克思主义的国际贸易理论

第一节 马克思、恩格斯的国际贸易理论

背景知识：有人认为马克思主义没有国际贸易理论 阅读材料：杨圣明著《马克思主义国际贸易理论新探》，经济管理出版社，2002年。 相关网站：马克思主义研究网http://myy.cass.cn 国际分工、世界市场、国际价值

第二节 列宁的国际贸易理论

从列宁的帝国主义理论中提炼出来

阅读材料：北京外贸学院编:《马克思、恩格斯、列宁、斯大林论国际贸易》,1959年 资本输出、世界市场

第三节 马克思主义国际贸易理论的新发展

伊曼纽尔：不等价交换 弗兰克：《白银资本》（中央编译出版社2005年） 沃勒斯坦：世界体系论

第三章 比较成本说与古典国际贸易模型

第一节 绝对成本说

强调是对国际贸易成因进行解释的第一个理论 背景知识：亚当〃斯密与《国富论》

亚当·斯密(1723～1790)：英国资产阶级政治经济学的主要代表人物，以《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》，严复最早译为《原富》）一书蜚声于世。1723年生于苏格兰的柯科迪。1737年入格拉斯哥大学。1740年转赴牛津大学学习。1746年回故乡。1748～1750年冬在爱丁堡公开讲学，内容有修辞学、历史和经济学。1751年1月受聘为格拉斯哥大学逻辑学教授,次年改任伦理学教授。1759年出版《道德情操论》任教期间,参加市长组织的、讨论贸易的俱乐部。在那里结识一些大商人，接触到详细的贸易材料，有利于日后写《国富论》。在其影响下，该市商人不久即赞成谷物的自由贸易。1763年受聘为布克莱希公爵的私人教师。次年，陪同公爵出游欧陆。在巴黎会晤重农学派的F.魁奈和A.-R.-J.杜尔哥。这对斯密的经济思想有一定影响。1766年回国。在1767年5月被选为皇家学会会员前,已返乡致力于《国富论》的写作。此书于1776年出版。出游欧陆期间，在日内瓦会晤启蒙运动思想家伏尔泰。在巴黎时，除魁奈、杜尔哥外,还晤及哲学家P.- H.-D.de霍尔巴赫、银行家兼政治家J.内克等人；而与A.莫尔莱的深交，使之成为《国富论》的法文译者。斯密处于英国从工场手工业向工厂制转变的时期，国内还存在着相当多封建经济，贵族地主在政治上还处于支配地位，这就决定《国富论》在反对重商主义的同时，必须反对封建主义。因之，该书既攻击特许公司的垄断，也攻击地主阶级的不劳而获。斯密深知，不这样便无法为工业资产阶级开路。《国富论》出版不久，便对政府的经济政策产生影响。1778年和1780年英国先后开征房产税和麦芽税，似受它的启发；而最著者则为1786年的英法商约。其互减关税的规定，与重商主义的作法大相径庭，显系符合斯密的自由贸易主张的。1784年对东印度公司建立政府监督的法案，则以其限制特许公司的权力而受到他的赞扬。1777年斯密被任命为苏格兰海关和盐税专员，移居爱丁堡。1787年被选为格拉斯哥大学校长。1790年逝世。终身未婚。

图例 结论 错误

第二节 比较成本说

强调是国际贸易理论的基石 背景知识：李嘉图与古典经济学

《谷物法》及其影响

假定（强调经济学分析方法）

内容：充分条件和必要条件，如何理解“比较成本”

缺陷：为理论后来的发展留下了空间，强调与H-O模型的连续性

第三节 基于比较成本说的古典国际贸易模型

一、分析工具

结合微观经济学内容介绍分析工具 1．生产可能性曲线

明确一种要素的生产可能性曲线的特征：边际机会成本不变 2．无差异曲线

明确国际贸易理论中使用的是社会无差异曲线 3．价格比率线

明确价格比率线的斜率 4．比较优势

如何根据生产可能性曲线的形状判断比较优势 二、贸易前均衡

均衡如何实现

均衡的含义：边际机会成本等于价格比率 单要素下的特殊情况：生产的完全专业化 三、古典国际贸易模型

生产可能性曲线的形状决定了比较优势和不同的价格比率 价格比率的差异引发了贸易

贸易的发生影响了价格、生产和消费 贸易的结果：贸易后均衡 作业

在古典国际贸易模型中，假定有A、B两个国家，A国有100个单位的劳动，B国有90个单位的劳动。如果A国生产1单位X产品需要1个劳动，生产1单位Y产品也需要1个劳动；B国生产1单位X产品需要3个劳动，生产1单位Y产品需要2个劳动。根据以上条件画出A、B两国的生产可能性曲线，并分析哪个国家生产X产品具有比较成本优势，哪个国家生产Y产品具有比较成本优势？

第四章 相互需求原理

第一节 相互需求原理

背景知识：约翰〃穆勒与古典经济学的巅峰 相互需求原理的意义：一般均衡

第二节 提供曲线与国际贸易的一般均衡

一、贸易条件

含义

贸易条件的恶化与改善

如何在图形中表示贸易条件的变化

二、提供曲线

背景知识：马歇尔与新古典经济学

如何推导提供曲线

三、国际贸易的一般均衡

提供曲线如何决定了均衡的国际交换比率

提供曲线的变化如何改变国际贸易均衡

第三节 有关需求的其他国际贸易理论

背景知识：经济学中的供求之争

一、收入、偏好与国际贸易

恩格尔定律

因偏好不同而产生的贸易

二、代表性需求假设

前提：人均收入相近

内容

延伸：引出产业内贸易问题，留在第六章分析

思考

能否用代表性需求假设来解释云南省与周边国家的贸易？

第五章 要素禀赋论及其拓展

背景知识：瑞典经济学家、瑞典学派、瑞典的福利国家

经济学家中的著名师徒

强调要素禀赋论与比较成本说的继承关系

第一节 赫克歇尔—俄林模型

一、假定前提

强调H-O模型的两要素假定与李嘉图模型单要素假定的区别

在放松假定的基础上引出了下一章的新贸易理论

二、概念

要素密集度：对产品生产而言

要素丰裕度：对国家要素禀赋而言

三、H-O定理

强调定理推导的逻辑过程

四、模型

强调生产可能性曲线的凹性以及由此产生的差别

贸易影响：价格、生产、消费

贸易结果：均衡的实现

贸易获益：对一国出口产业生产者和进口竞争产业生产者的不同影响

复习微观经济学内容：消费者剩余和生产者剩余

第二节 对H-O模型的实证检验

一、里昂惕夫之谜

背景知识：里昂惕夫与投入-产出分析

谜为什么产生

二、对谜的解释

要素密集度逆转

贸易壁垒

人力资本

自然资源

结论：H-O模型并没有错，但需要改进

第三节 赫克歇尔—俄林模型的拓展

背景知识：萨缪尔森与现代经济学

一、斯托尔珀—萨缪尔森定理

国际贸易对收入分配的影响

复习：生产要素报酬的决定

短期分析

长期分析

如何用均衡观念推导斯—萨定理的结论

二、要素价格均等化定理

因为商品流动而非要素流动导致的要素价格均等

第六章 新国际贸易理论

第一节 当代国际贸易的变化

背景知识：二站后资本主义增长的黄金时期

新贸易理论的背景：产业内贸易、发达国家之间的贸易

新贸易理论的共同点：不完全竞争、规模经济

第二节 市场结构、规模经济与国际贸易

本部分为选讲内容

一、外部规模经济引发的贸易

完全竞争假定

贸易成因的不同

贸易影响的一致

一般均衡：生产可能性曲线的凸性表明边际机会成本递减，规模报酬递增

坎姆模型

二、内部规模经济引发的贸易

不完全竞争（以垄断竞争为例）

贸易成因的不同

复习：微观经济学中的不完全竞争市场理论

短期与长期

三、克鲁格曼模型

背景知识：克鲁格曼与当代国际贸易理论

三组关系

PP线和CC线的含义

模型的含义

第三节 产品生命周期与国际贸易

背景知识：国际技术转移、中国在国际生产链中的地位、“中国制造”

以电视为例说明

思考

1．云南省昆明市呈贡县斗南村的鲜花市场更可能出现外部规模经济还是内部规模经济？玉溪卷烟厂呢？

2．海尔集团公司一直致力于国际化，家电产品具有内部规模经济的特征。如果海尔的国际化战略取得成功，向国外大量出口家电产品，那么海尔集团公司的短期利益将有何变化？长期利益又将如何？海尔的行为对中国国内的家电消费者有什么影响？试作图说明。

作业

下列情况更适合用哪些国际贸易理论来解释？

（1）加拿大是主要的新闻纸出口国；

（2）法国和意大利相互出口汽车；

（3）中东国家的石油占据了世界石油市场的巨大份额；

（4）中国已经成为电视机和其他家电的主要出口国；

（5）东南亚国家大量出口运动服装。

第七章 经济增长与国际贸易

背景知识：经济增长与经济增长理论

第一节 经济增长的源泉

一、生产要素的增长

平衡增长与不平衡增长

不平衡增长中的出口扩张型增长与进口替代型增长

雷布钦斯基定理及其理论意义

二、技术进步

技术进步的类型

第二节 经济增长的贸易效果

一、消费效应

根据图形判断五种不同情况

二、生产效应

根据图形判断五种不同情况

第三节 增长对贸易条件和福利的影响

区分国际贸易中的大国与小国

一、小国增长的贸易影响

进口替代型增长

出口扩张型增长

强调贸易条件不变

二、大国增长的贸易影响

1．进口替代型增长

贸易条件为什么改善

例子：如果中国发现了大油田，减少石油进口

2．出口扩张型增长

贸易条件为什么恶化

例子：如果中国继续扩大纺织品出口

启示：中国的贸易商品结构的调整

特例：贫困化增长

例子：发展中国家的窘境

总结：自由贸易理论

自由贸易理论的长处、缺陷

背景知识：经济自由主义

“拉美化”问题

“华盛顿共识”、“后华盛顿共识”、“北京共识”

第八章 保护贸易理论与政策

一、重商主义

背景知识：重商主义与英法资本主义的发展

其政策主张的影响

二、李斯特

背景知识：李斯特与德国历史学派

强调经济发展的不同阶段要有不同的贸易政策

三、凯恩斯主义

背景知识：凯恩斯主义

外贸乘数的推导

“新重商主义”

四、新贸易保护主义

背景知识：国际政治经济学

博弈论及其在经济学中的应用

战略性贸易政策

贸易保护的政治经济学

五、保护贸易的其他理由

保护幼稚工业以及保护的标准

第九章 管理贸易理论与政策

概述国际贸易政策：限制进口、鼓励出口

第一节 关税

一、概念

主要强调进口关税、保护性关税

解释最惠国税率、普惠制税率、海外组装条款

关税的征收

有效保护率（ERP）

二、关税的经济效应

1．小国局部均衡分析

关税对价格、进口量、生产者、消费者、政府和净福利的影响

2．大国局部均衡分析

强调净福利不一定减少

3．一般均衡分析

小国

大国

第二节 非关税壁垒

一、进口配额与进口许可证

配额的种类

经济效应

强调政府收入归属与关税情况下的区别

配额的弊端

WTO对进口配额的规定

二、“自愿”出口限制

历史

含义

材料：中国遭遇“自愿出口限制”

三、其他非关税壁垒

强调技术性壁垒和绿色壁垒

第三节 鼓励出口与出口管制措施

一、出口信贷与出口信贷国家担保

中国的实施机构：中国进出口银行

二、出口补贴

1．直接补贴

2．间接补贴

出口退税问题

中国的出口退税办法：

生产企业自营或委托外贸企业代理出口（以下简称生产企业出口）自产货物，除另有规定外，增值税一律实行免、抵、退税管理办法。

增值税小规模纳税人出口自产货物继续实行免征增值税办法。

生产企业出口自产的属于应征消费税的产品，实行免征消费税办法。

实行免、抵、退税办法的“免”税，是指对生产企业出口的自产货物，免征本企业生产销售环节增值税；“抵"税，是指生产企业出口自产货物所耗用的原材料、零部件、燃料、动力等所含应予退还的进项税额，抵顶内销货物的应纳税额；“退”税，是指生产企业出口的自产货物在当月内应抵项的进项税额大于应纳税额时，对未抵顶完的部份予以退税。

生产企业承接国外修理修配业务以及利用国际金融组织或外国政府贷款采用国际招标方式国内企业中标或外国企业中标后分包给国内企业的机电产品，同样享受以上规定。

（一）有关计算方法

1、当期应纳税额的计算

当期应纳税额=当期内销货物的销项税额-（当期进项税额-当期免抵退税不得免征和抵扣税额）

2、免抵退税额的计算

免抵退税额=出口货物离岸价×外汇人民币牌价×出口货物退税率-免抵退税额抵减额

其中：（1）出口货物离岸价（FOB）以出口发票计算的离岸价为准。出口发票不能如实反映实际离岸价的，企业必须按照实际离岸价向主管国税关进行申报，同时主管税务机关有权依照《中华人民共和国税收征收管理法》、《中华人民共和国增值税暂行条例》等有关规定予以核定。

（2）免抵退税额抵减额=免税购进原材料价格×出口货物退税率进口料件，其中进料加工免税进口料件的价格为组成计税价格。

进料加工免税进口料件的组成计税价格=货物到岸价+海关实征关税和消费税。

3、当期应退税额和免抵税额的计算

（1）如当期期末留抵税额≤当期免抵退税额，则当期应退税额=当期期末留抵税额

当期免抵税额=当期免抵退税额-当期应退税额

（2）如当期期末留抵税额>当期免抵退税额，则当期应退税额=当期免抵退税额

当期免抵税额=0

当期期末留抵税额根据当期《增值税纳税申报表》中“期末留抵税额”确定。

4、免抵退税不得免征和抵扣税额的计算

免抵退税不得免征和抵扣税额=出口货物离岸价×外汇人民币牌价×（出口货物片税率-出口货物退税率）-免抵退税不得免征的抵扣税额抵减额

免抵退税不得免征和抵扣税额抵减额=免税购进原材料价格×（出口货物征税率-出口货物退税率）

（二）办理免、抵、退税的基本程序和所需凭证：1、基本程序。生产企业将货物报关离境并按规定作出口销售后，在增值税法定纳税申报期内向主管国税机关办理增值税纳税和免、抵税申报，在办理完增值税纳税申报后，应于每月15日前（逢工假日顺延），再向主管国税机关申报力理“免、抵、退”税。税务机关应对生产企业申报的免抵退税资料进行审核、审批、清算、检查。

2、所需凭证。生产企业申报办理免、抵、退税时，须提供下列凭证：

（1）出口货物报关单（出口退税专用）

（2）出口发票

（3）出口收汇核销单（出口退税专用）、中远期结汇证明

（4）代理出口证明

（5）增值税专用发票

（6）国税机关要求提供的其他凭证。

（三）申报期限

生产企业自货物报关出口之日起超过6个月未收齐有关出口退（免）税凭证或未向主管国税机关办理“免、抵、退”税申报手续的，主管国税机关视同内销货物计算征税；对已纳税的货物，生产企业收齐有关出口退（免）税凭证后，应在规定的出口退税清算期内向主管国税机关申报，经主管国税机关审核无误的，办理免、抵、退税手续。逾期未申报或已申报但审核未通过的，主管国税机关不再办理退税。

三、倾销

概念

条件

经济学分析

反倾销程序

材料：中国与倾销问题

例一：欧盟对中国鞋征收反倾销关税

北京时间2006年3月23日晚，欧盟委员会批准对中国和越南产皮鞋加征进口关税，欧盟认定两国的皮鞋以不合法的低价在欧盟市场销售。

根据这一决定，在从4月7日起的6个月时间内，欧盟对中国产皮鞋征收的反倾销税将逐步提高，最终将从目前的4.8%过渡到19.4%；对越南产皮鞋的反倾销税将从4.2%过渡到16.8%。不过，皮革儿童鞋和高科技运动鞋不在此列。

欧盟贸易委员曼德尔森随后发表声明称：欧盟并没有将矛头指向中国和越南先天具备的竞争优势，针对的只是不公平的贸易扭曲行为。

此前的3月16日，欧盟反倾销委员会针对欧盟贸易专员曼德尔森对中国鞋类制品征收反倾销税的建议进行了秘密投票。在欧盟25个成员国中，3个国家投票赞成对原产于中国的廉价皮鞋实施制裁；9个国家投了反对票；11个国家宣布弃权；2个国家没有投票。但是根据反对者不超过半数就算通过的规则，分析人士当时预测欧盟委员会的投票将会正式通过对中国鞋征收反倾销税的建议。

欧洲零售商的反应：

英国的零售商认为，此举意味着商店里出售的每双鞋子增加5英镑(1英镑约合人民币13.54元)的成本。他们和进口商、批发商和消费者一道对欧盟委员会即将采取的行动进行反击。他们的理由是，政府在努力保护那些不能独立生存的产业，却把高昂的成本转嫁到消费者头上。

欧洲鞋业大国意大利的制造商们动作频频，他们在报纸上刊登广告，呼吁欧盟贸易代表曼德尔森对中国鞋采取坚定、勇敢、迅速的行动。意大利贸易团体ANCI认为，这一行业有60万个工作岗位，2005年已经有7500人失去工作。然而一位英国零售组织的顾问称“这么说太虚伪”，因为意大利的公司同样以低成本挤压得北美和东欧的制造商关门。

例二：中国彩电被欧盟征收反倾销关税

由于康佳公司不愿接受欧盟的现场认证调查，2006年3月28日，欧盟在布鲁塞尔发出文件，将对中国彩电出口商征收44.6%的反倾销关税，即日起执行。

回顾：中国彩电年绝迹欧盟市场

1992年11月25日，欧盟对中国彩电立案进行反倾销调查，涉及中国42厘米以上大彩电；

1994年10月，欧盟对中国所有出口企业统一裁决，税率为28.8%；

1995年4月1日 欧盟对该案终裁，对所有的中国企业征收25.6%的最终反倾销税率；

1995年5月 欧盟提出对小彩电反倾销案的复审请求，延续达40个月之久；

1998年12月2日，欧盟决定对所有来自中国的彩电征收44.6%的反倾销税率；

2002年8月，欧盟发表公告，接受中国机电进出口商会及厦华、海尔、海信、康佳、长虹、创维、TCL等7家彩电企业联合提出的向欧盟出口实行价格与数量承诺的建议。这个“价格协议”使中国彩电得以重返欧洲。根据“价格协议”，每年中国彩电对欧洲的出口中，有40万台可以免于征收高额反倾销关税。

康佳无辜？

康佳之所以敢于和欧盟叫板，主要是近年来其已在海外建立多个彩电生产基地，完全可以不从中国直接向欧盟出口，因此反倾销大棒不仅打不到康佳身上，反而会造成那些在海外没有生产基地或者生产能力较低的对手失去竞争力。

为应对欧美贸易壁垒，康佳去年就推出了所谓的“1568大航海计划”。其中的“5”即5个制造基地———墨西哥基地、印尼基地、土耳其基地、泰国基地、中国基地，同时还在美国、日本、韩国、法国、印度等国设立研发中心。据康佳公开的数据显示，其2003年彩电出口达120万台，2004年则到245万台，而2005年上半年出口就接近200万台，保持平均每年近200%出口量增长。康佳内部人士称，按照计划，今年康佳海外电视生产能力将与国内持平，而到2008年，海外产能将是国内的3倍。

康佳在中国出口欧洲彩电总量中占据近40%的份额。康佳集团相关人士认为，欧盟此举不会影响康佳产品今后继续进入欧洲市场。

海信集团新闻主管朱书琴表示，海信在匈牙利、法国等地拥有工厂，其彩电基本上可以不从中国出口欧盟。此外，欧盟的高关税壁垒主要针对低端CRT产品，目前海信彩电已转变以PDP、LCD等平板为主。因此，即使欧盟真执行44.6%的高关税，对海信出口欧洲市场也不会有太直接影响。

TCL表示，自从并购法国家电企业汤姆逊之后，TCL在欧洲市场的销售已全面使用汤姆逊品牌，自有品牌则仅在中国市场采用。

中国家电业在过去几年发生了巨大变迁，“价格协议”早已不符合实际情况，中国家电企业曾多次与欧盟交涉，希望更改“价格协议”，但均未果。由此，这7家家电企业私下达成一致，计划主动退出“价格协议”。 启示：如何应对反倾销

FDI

市场经济地位问题

截至2004年底，已有37个国家承认中国完全市场经济地位。其中包括新西兰、吉尔吉斯、南非、东盟10国、格鲁吉亚、巴巴多斯、圭亚那、俄罗斯等。2005年，又有澳大利亚（标志着发达国家首次承认）、冰岛、萨摩亚。

2005年6月28日，欧盟拒绝承认中国市场经济地位。理由：首先，中国的会计法和破产法等市场经济法律体制还不够健全。其次，中国对资源的进出口采取了非市场化控制，比如焦炭出口。第三，中国在知识产权保护，以及含知识产权产品的保护体系存在漏洞，保护力度不够。第四，中国金融和企业融资不符合市场经济规律。国有企业的融资没有根据客观条件，导致了大量的呆账、坏账。

2004年6月，美就中国市场经济地位问题举行听证会：

中国日报网站消息： 美国商务部就是否承认中国的市场经济地位的问题举行的首轮公共听证会于美国东部时间6月3日下午在华盛顿结束。经过近7个小时的听证辩论后，结果正如许多专家之前所预测的那样：中国的市场经济地位并没有得到美国听证委员会的认可。

近70代表参会

本次听证会主席、负责进口管理的美国助理商务部长詹姆斯.乔切姆(James Jochum)在会上表示，在是否改变中国经济地位的问题上，华盛顿尚处在最初始的考虑阶段。

乔切姆说，根据中国加入世界贸易组织的条款规定，美国以及其他世贸组织成员可以将中国这个世界第四大出口国的“非市场经济地位”一直保持到2016年。不过同时，乔切姆在新闻发布会上又对记者表示，只要中国在货币政策、劳工权利以及政府的经济参与等领域进行一系列的基本改革，中国也非常可能提前成为市场经济国家。

出席此次公共听证会的代表将近70人，分别来自21个美国企业和行业协会，其中包括美国钢铁工人联合会、美国森林与纸业协会、美国铸造业协会、美国家具制造商委员会、美国炊具制造商协会、纺织品团体全国委员会、钢筋贸易行动联盟、半导体业协会等。

他们的声音

美国商务部对市场经济的6个法定要求或具体标准是：货币的可兑换程度；劳资双方进行工资谈判的自由程度；设立合资企业或外资企业的自由程度；政府对生产方式的所有和控制程度；对资源分配、企业的产出和价格决策的控制程度；商业部认为合适的其他判断因素。

在听证会上，美国企业代表辩论认为中国每一项都没有达到要求。在美国宏观经济环境低迷的情况下，美国企业将不断增高的失业率的原因指向中国，认为是中国的低成本把美国的工作吸引到了海外。在这次听证会上，这一点也是美方企业代表反对承认中国是市场经济的主要材料之一。美国劳工联盟及产业工会联合会（AFL-CIO）的证词说，我们认为目前在几项关键性标准，包括货币控制、基本的工人权利保护、不合理的补贴、功能失灵的银行部门和政府对经济的广泛干预方面，中国不符合市场经济的标准。

第四节 中国的对外贸易政策

一、中国对外贸易政策回顾

几个阶段的特征及重要事件

二、中国对外贸易发展的方向

“十一五”规划：

第九篇 实施互利共赢的开放战略

坚持对外开放基本国策，在更大范围、更广领域、更高层次上参与国际经济技术合作和竞争，更好地促进国内发展与改革，切实维护国家经济安全。

第三十五章 加快转变对外贸易增长方式

按照发挥比较优势、弥补资源不足、扩大发展空间、提高附加价值的要求，积极发展对外贸易，促进对外贸易由数量增加为主向质量提高为主转变。到2010年货物贸易、服务贸易进出口总额分别达到2.3万亿美元和4000亿美元。

第一节 优化出口结构

以自有品牌、自主知识产权和自主营销为重点，引导企业增强综合竞争力。支持自主性高技术产品、机电产品和高附加值劳动密集型产品出口。严格执行劳动、安全、环保标准，规范出口成本构成，控制高耗能、高污染和资源性产品出口。完善加工贸易政策，继续发展加工贸易，着重提高产业层次和加工深度，增强国内配套能力，促进国内产业升级。引导企业构建境外营销网络，增强自主营销能力。积极开拓非传统出口市场，推进市场多元化。加强对出口商品价格、质量、数量的动态监测，构建质量效益导向的外贸促进和调控体系。

第二节 积极扩大进口

实行进出口基本平衡的政策，发挥进口在促进我国经济发展中的作用。完善进口税收政策，扩大先进技术、关键设备及零部件和国内短缺的能源、原材料进口，促进资源进口多元化。

第三节 发展服务贸易

扩大工程承包、设计咨询、技术转让、金融保险、国际运输、教育培训、信息技术、民族文化等服务贸易出口。鼓励外资参与软件开发、跨境外包、物流服务等。建设若干服务业外包基地，有序承接国际服务业转移。积极稳妥扩大服务业开放，建立服务贸易监管体制和促进体系。

第四节 完善公平贸易政策

健全贸易运行监测预警体系和摩擦应对机制，合理运用反倾销、反补贴、保障措施，增强应对贸易争端能力，维护企业合法权益和国家利益。加强国际贸易的多双边对话与合作，实现共同发展。完善贸易法律制度，建立大宗商品进出口协调机制，加强行业自律，规范贸易秩序。有效运用技术性贸易措施，加强进出口检验检疫和疫情监控。

第三十六章 提高利用外资质量

抓住国际产业转移机遇，继续积极有效利用外资，重点通过利用外资引进国外先进技术、管理经验和高素质人才，把利用外资同提升国内产业结构、技术水平结合起来。

第一节 引导外商投资方向

完善法律法规和政策，形成稳定、透明的管理体制和公平、可预见的政策环境。引导外资更多地投向高技术产业、现代服务业、高端制造环节、基础设施和生态环境保护，投向中西部地区和东北地区等老工业基地。鼓励跨国公司在我国设立地区总部、研发中心、采购中心、培训中心。鼓励外资企业技术创新，增强配套能力，延伸产业链。吸引外资能力较强的地区和开发区，要注重提高生产制造层次，并积极向研究开发、现代流通等领域拓展，充分发挥集聚和带动效应。

第二节 促进利用外资方式多样化

引导国内企业同跨国公司开展多种形式的合作，发挥外资的技术溢出效应。在保护国内自主品牌基础上，引导和规范外商参与国内企业改组改造。有效利用境外资本市场，支持国内企业境外上市。完善风险投资退出机制，鼓励外商风险投资公司和风险投资基金来华投资。鼓励具备条件的境外机构参股国内证券公司和基金管理公司。

继续用好国际金融组织和外国政府贷款，重点投向中西部地区和东北地区等老工业基地，用于资源节约、环境保护和基础设施建设。合理、审慎使用国际商业贷款，允许具备条件的金融机构和企业在境外融资。加强对外债的宏观监测和管理，优化债务结构，保持适度的外债规模。

第三十七章 积极开展国际经济合作

完善促进生产要素跨境流动和优化配臵的体制和政策，积极发展与周边国家及其他国家的经济技术合作，实现互利共赢。

第一节 实施“走出去”战略

支持有条件的企业对外直接投资和跨国经营。以优势产业为重点，引导企业开展境外加工贸易，促进产品原产地多元化。通过跨国并购、参股、上市、重组联合等方式，培育和发展我国的跨国公司。按照优势互补、平等互利的原则扩大境外资源合作开发。鼓励企业参与境外基础设施建设，提高工程承包水平，稳步发展劳务合作。完善境外投资促进和保障体系，加强对境外投资的统筹协调、风险管理和海外国有资产监管。

第二节 推进国际区域经济合作

统筹规划并稳步推进贸易、投资、交通运输的便利化，积极参与国际区域经济合作机制，加强对话与协商，发展与各国的双边、多边经贸合作。积极参与多边贸易、投资规则制定，推动建立国际经济新秩序。增加我国对其他发展中国家的援助，进一步加强与发展中国家的经济技术合作。

作业

1．评中国的出口退税政策；

2．中国应该如何应对反倾销？

第十章 经济一体化的理论与实践

第一节 经济一体化及其基本形式

一、定义

一体化与全球化

二、形式

强调六种形式的一体化程度越来越高

第二节 关税同盟理论

一、贸易创造

贸易创造的效应

二、贸易转移

由于贸易转移效应，一体化不一定使成员国受益

启示：一体化对象的选择

第三节 经济一体化的实践

一、欧盟

历史

影响

新动向：

“总有一天，到那时，……，所有的欧洲国家，无须丢掉你们各自的特点和闪光的个性，都将紧紧地融合在一个高一级的整体里；到那时，你们将构筑欧洲的友爱关系……”

——维克多〃雨果

欧洲联盟（简称欧盟，European Union, EU）是由欧洲共同体 (European communities) 发展而来的，是一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。１９９１年１２月，欧洲共同体马斯特里赫特首脑会议通过《欧洲联盟条约》，通称《马斯特里赫特条约》（简称《马约》）。1993年11月1日，《马约》正式生效，欧盟正式诞生。欧盟现有25个成员国和4.56亿人口（2004年1月），总部设在比利时首都布鲁塞尔。

2003年７月，欧盟制宪筹备委员会全体会议就欧盟的盟旗、盟歌、铭言与庆典日等问题达成了一致。根据宪法草案：欧盟的盟旗仍为现行的蓝底和12颗黄星图案，盟歌为贝多芬第九交响曲中的《欢乐颂》，铭言为“多元一体”，５月９日为“欧洲日 ”。

欧盟的会旗 ：1986年５月29日正式悬挂，会旗为天兰色底，上面有12颗金黄色的星，表示欧洲联盟12个成员国。制作会旗的目的是表示要建立一个统一的欧洲，增强人们对欧洲联盟和欧洲同一性的印象。

欧盟的会徽：1988年１月开始使用，会徽的底呈蓝色，上面12颗星围成一个圆圈，象征着欧共体12个成员国，圆圈中间为各成员国国名。

欧盟的统一货币 为欧元 (euro) ，1999年１月１日正式启用。除英国、希腊、瑞典和丹麦外的11个国家于1998年首批成为欧元国。2000年６月，欧盟在葡萄牙北部城市费拉举行的首脑会议批准希腊加入欧元区。这次会议还决定在2003年以前组建一支5000人的联合警察部队，参与处理发生在欧洲的危机和冲突。2002年１月１日零时，欧元正式流通。

2004年７月，欧盟外长会议决定正式开始建立欧盟军事装备局。这是欧盟决定组建快速反应部队和建立军事行动计划中心后在独立防务方面迈出的重要一步。欧盟军备局的主要任务是推动欧盟实施安全与防务政策，协调欧盟的军备开支，帮助成员国提高防务能力，包括危机处理、军备合作、军事技术研发以及开发具有竞争力的欧洲军事设备市场。

2004年９月，在欧盟国防部长非正式会议上，法国、意大利、西班牙、葡萄牙与荷兰的国防部长在荷兰诺德韦克签署了组建欧盟宪兵部队的意向声明，并决定在2005年使这支部队具备快速反应能力。这意味着欧盟建设独立防务过程中的又一个新构想即将付诸行动。

2004年10月，欧盟25个成员国的领导人在罗马签署了欧盟历史上的第一部宪法条约，标志着欧盟在推进政治一体化方面又迈出重要的一步。欧盟宪法条约签署后还需欧盟各成员国根据本国的法律规定予以批准方可生效。如果各成员国批准顺利，欧盟宪法条约将于2006年11月１日正式生效。

2004年11月，在布鲁塞尔举行的欧盟国防部长会议正式决定，欧盟将于2007年前组建13个能部署到世界上任何热点地区的快速反应战斗小分队。按照欧盟国防部长们的设计，快速反应战斗小分队的兵力为1500人左右，能部署到离欧洲6000公里远的地方，并有能力在欧盟成员国一致作出决定后10天内完成部署。首批战斗小分队将于2005年至2006年组建完毕。

2004年12月，欧盟首脑会议在布鲁塞尔决定，罗马尼亚和保加利亚将于2005年４月签订入盟条约并于2007年成为欧盟正式成员国。

2005年１月，欧洲议会全会表决批准了欧盟宪法条约，但该条约还需要欧盟各成员国的批准方可生效。

2005年４月25日，保加利亚和罗马尼亚两国领导人在卢森堡签署了两国加入欧盟条约，为两国按计划于2007年１月１日正式入盟奠定了基础。

2005年５月11日，保加利亚、奥地利和斯洛伐克议会分别批准《欧盟宪法条约》。12日，德国联邦议院表决通过了《欧盟宪法条约》，这表明德国最终正式批准《欧盟宪法条约》已成定局。19日，比利时众议院批准《欧盟宪法条约》。至此，欧盟25国中已有西班牙、斯洛文尼亚、立陶宛、匈牙利、意大利、希腊、奥地利、斯洛伐克和德国、保加利亚、比利时等10个欧盟成员国已经分别通过议会表决或全民公决批准了《欧盟宪法条约》。

2005年5月29日，法国全民公决否决《欧盟宪法条约》，6月1日，荷兰全民公决否决《欧盟宪法条约》。

中欧经贸关系

二、APEC、NAFTA、ASEAN

第四节 中国参与区域经济一体化

一、上海合作组织

二、两个CEPA

三、中国—东盟自由贸易区

2004年11月，双方共同签署了《中国—东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》，从而正式启动了中国—东盟自贸区建立的过程。

2004年我国与东盟双边贸易加速增长，达1058.8亿美元，较上年增长35.3%，东盟连续12年成为我国第5大贸易伙伴。2005年，东盟首次成为我国第4大贸易伙伴。

《框架协议》中的“早期收获计划”

按照中国与东盟之间的“早期收获”计划，中国和泰国于2003年10月1日起对188种水果与蔬菜农产品开始实行零关税贸易，将被实施零关税的产品包括：活动物、肉及食用杂碎、鱼、乳品、其他动物产品、活树、食用蔬菜 、食用水果及坚果。在此之前，两国对这些产品征收的平均关税为30％。此外，从2004年1月1日起，中国与东盟国家“早期收获”的免税行动也开始实施，以农产品为主的500多种商品将开始实行降税，到2006年将降低到零关税。

《中国—东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》

从2005年7月1日起全面启动降低关税进程，对7000种产品逐步削减和取消关税。到2010年，中国与东盟六个老成员国将建成自由贸易区，东盟四个新成员国将多享受5年的过渡期，到2015年建成自由贸易区。

中国东盟《货物贸易协议》包括23个条款及3个附件。其中最关键的第3条“关税削减和取消”，是相互间开放市场的体现。依照本协议纳入关税削减或取消计划的税目，包括所有未被《中国-东盟全面经济合作框架协议》所列的早期收获计划涵盖的税目，这些税目分正常类和敏感类进行削减或取消关税。

据《货物贸易协议》规定，从2005年至2010年，中国与东盟中的6国（文莱、印尼、马里西亚、菲律宾、新加坡和泰国）绝大多数货物贸易实现“零关税”达到自由化和便利化。东盟中的其它4国（越南、柬埔寨、老挝、缅甸）可以放宽到2015年。这意味着我国的产品和服务可在零关税、免配额以及其他市场准入条件进一步改善的情况下，顺畅地进入东盟国家市场，这有助于我国企业扩大出口；有助于实现国际市场多元化，拓宽出口渠道，分散市场风险；有助于我国企业降低进口东盟的原材料、零部件和设备的成本；有助于我国企业市场的扩大和延伸，有助于我国企业吸引外资，承接国际产业转移。

云南的举措

重点领域：一是交通建设合作。包括公路建设合作：建设完成昆曼公路国内段；建设昆明—仰光公路国内段；建设昆明—河内公路国内段。铁路建设合作：泛亚铁路东线—尽快改造和修建昆明至河口出境的准轨铁路，同时在河口建铁路换装站；泛亚铁路西线和中线——继续推进前期工作，创造条件尽早建设西线，择机建设中线。水运建设合作：完善澜沧江—湄公河国际航道建设，理顺国际航运收费等管理问题，提高运输效率，争取开通红河国际航运线路、中缅陆水联运线路。航空运输合作：争取开通昆明与东盟各国首都、主要工商业城市、旅游中心的空中航线，把昆明新机场建设成为面向东南亚、南亚的国家枢纽机场。

二是优势资源开发合作。

水能资源开发合作：推进国家及相关国际组织、周边国家建设跨境电网，发展电力贸易。

矿产资源开发合作：充分发挥云南及周边国家矿产资源丰富和资源互补的优势，共同开发矿产资源，

从整体上提高次区域国家矿产业水平和实力。

农、林业及生物资源开发、生态环境保护与建设合作。

旅游合作。力争５年内实现次区域内的旅游单一签证制。

贸易与投资合作。贸易合作：加强云南产品向东南亚出口，同时积极扩大次区域国家产品进口；投资合作：在国际高等级公路、泛亚铁路、航运基础设施等交通基础设施建设方面与次区域国家开展投资合作，如昆曼公路老挝境内段建设，老挝丰沙里道路工程及湄公河航道整治等，与次区域国家开展资源开发投资合作，重点是水电站、跨国输电网、水利工程建设投资合作，油气、金属矿、非金属矿勘探开发及机械工业、加工业等其他工业生产基地建设投资合作等。

人力资源开发合作。开展面向周边国家的职业技术培训合作，开拓东南亚教育市场，扩大云南高等院校招收次区域国家留学生数量；开展云南与次区域国家之间规范化的劳务交流与合作。

禁毒替代发展合作。合作制定罂粟种植区替代产业发展规划，合作推进替代产业发展项目，合作研究、开发和推广配套实用技术，为替代产业发展提供技术支撑，联合实施教育和技术培训，开发人力资源，提高当地群众的生产技术水平。

通讯、科技、环保、卫生等潜在的领域合作。

四、中国参与经济一体化的新动向

中国与智利：2004年12月举行第一轮谈判。05年9月称取得重大突破。11月18日签署FTA协定，从2006年7月1日开始，全面启动货物贸易的关税减让进程。其中，占两国税目总数97%的产品将于10年内分阶段降为零关税。

04年6月，同意启动中国与南部非洲关税同盟（SACU，南非、纳米比亚、博茨瓦纳、莱索托、斯威士兰）FTA谈判。

中国与海湾六国：沙特阿拉伯、阿联酋、科威特、阿曼、塔卡尔和巴林。05年4月第一轮谈判 。计划在06年签署FTA

中国与巴基斯坦：05年2月同意尽快在特惠贸易协议下确定零关税产品，为FTA做准备。4月，两国同意自2006年1月1日起开始降低双方贸易产品关税，并在2008年1月1日前消除2246种贸易产品关税。8月，宣布有望一年内结束FTA谈判

中国与韩国：05年3月就“启动中韩FTA可行性和政策提案民间共同研究”达成协议

中国与印度：05年4月启动中印区域贸易安排可行性研究

中国与冰岛：05年5月同意就两国间签署自由贸易协议进行可行性研究。

中国与澳大利亚：05年5月正式启动谈判。11月，第三轮结束，完成第一阶段

中国与新西兰：04年12月启动谈判，05年7月第四轮。12月1日称第五轮取得进展。温家宝06年4月10日在新西兰访问期间表示，中国和新西兰自由贸易协定（FTA）将在两年内达成，这将是中国与发达国家签订的第一个自贸协定。

作业

中国积极参与经济一体化对中国经济有何影响？

第十一章 国际贸易与发展中国家

第一节 国际贸易在经济发展中的地位

“发动机”抑或“侍女”

国际贸易的利益

发展中国家的不利地位：贸易条件恶化，结合第七章“贫困化增长”

第二节 发展中国家的外贸战略

初级产品出口

进口替代

出口导向

例：新兴工业化国家（NICS）

第十二章 世界贸易组织（WTO）

第一节 从GATT到WTO

GATT的历史

中国与GATT

GATT的八轮谈判

第二节 WTO的职能、规则及宗旨

职能

宗旨

规则：结合中国加入WTO介绍八个规则

第三节 中国与WTO

一、加入WTO的历程

二、加入后的表现

1．贸易量急剧扩大

2．他国的评价

据美国《华尔街日报》报道，在中国加入世贸组织4年之后，外国公司对中国政府在削减关税以及开放金融服务业等方面所做的工作给予了相当积极的评价，但同时认为中国在其他方面还有很多工作要做。

加入世贸组织后，中国在履行世贸组织义务方面已经做得很好。为了与世贸组织的规则接轨，中国修改了2000多项法律法规，并废除了800多项法规。中国政府的贸易问题顾问张汉林给中国在遵守世贸组织规则方面打了95分，但对中国在保护知识产权方面的表现只打了80分。外国公司在如下几个领域也给了中国不错的分数：

－－关税。中国进口关税的平均税率已经从2001年初的15.3%降至2005年的9.4%。其间，电脑和电信设备等信息技术产品的关税已经从13.3%降为零。

－－金融服务。自2004年12月以来，外资银行已累计获准在中国18个城市开展人民币业务，中国在这方面的开放步伐已比其向世贸组织承诺的开放时间有所提前。2005年12月，中国政府将取消对外资银行经营人民币业务的其余限制。但外资银行仍表示，中国的高资本金要求给其造成了投资障碍。

－－保险。外资保险公司指出，自2004年12月，中国取消了许多限制性规定以后，他们面向中国客户的健康保险、团体保险以及养老保险销售额有所增加。但这些公司同时表示，他们在业务扩张方面仍然步履维艰，因为中国规定，一次只能批准外资保险公司新开一个分支机构，而中国本地保险公司却可不受这一限制。

－－政府采购。2005年，中国政府同意开始就加入世贸组织的政府采购协议一事展开谈判，中国加入该协议将使外国公司可以不受歧视地成为中国政府采购的供货商。

外国公司和政府认为，在其他重要领域，中国政府履行其对世贸组织所作承诺的表现难以让人满意。美国商会亚洲部负责人麦兰·布理安特对2005年中国履行其世贸组织义务的表现给出了“喜忧参半”的评价。布理安表示，中国在这方面取得的进展本应更大。外国公司希望中国政府进一步改善的领域有：

－－知识产权保护。美国中国商会在近日发表的一份报告中指出，“中国对知识产权的保护仍然不够，这是中国未能履行其对世贸组织所作承诺的最显著的领域。”

－－分销权。美国中国商会的报告指出，中国在落实给予外国公司在华分销权的承诺方面进展之慢令人失望，这方面的限制性规定含糊而笼统。

－－政府透明度。外国公司认为，中国政府常常是在某项法规即将正式实施时才对外公布，这使公众

没有机会对该法规进行公开评议。

－－标准。中国政府已开始着手制定全国性的技术标准，在外资公司认为此举是在树立新的非关税壁垒，违反了世贸组织有关公平竞争的原则。

三、保护期结束后的挑战

作业

保护期结束后中国经济的哪些方面可能受到比较大的冲击？请分析说明。

进一步阅读的书目

海闻、P〃林德特、王新奎：《国际贸易学》，上海：上海人民出版社，2003年；

克鲁格曼、奥伯斯法尔德：《国际经济学》，北京：中国人民大学出版社，1998年；

G〃甘道尔夫：《国际经济学》（第一卷）。北京：中国经济出版社，1999年；

Jeffry A. Freden, David A. Lake: 《国际政治经济学：审视全球权力与财富》。北京：北京大学出版社，2003年影印本。