20**年9月证券从业资格考试[证券交易]真题(1)

TopSage.com 大家网

1 / 31

2011年9月证券从业资格考试《证券交易》试题

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理

计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 标准[答案] d

2. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在

每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A.前3个工作日内 C. D.前5个工作日内

标准[答案] c

解 析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。 3. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

标准[答案] b

解 析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

4. 证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取

（）方式进行保管。

A.托管

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

2 / 31 大家网 TopSage.com

B.质押 C.留置 D.第三方存管 标准[答案] a

5. 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。

A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 标准[答案] b

6. 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报

最大数量应当不超过（）。

A.3000手 B.5000手 C.1万手 D.5万手

[答案]1001正确。

7. 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。

A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批

标准[答案] c

解 析：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。故C选项正确。

8. 标准券的折算率是指（）。

A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 标准[答案] a

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

3 / 31

9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构 B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 标准[答案] c

10. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本

的（）。

A.200% B.100% C.70% D.50%

标准[答案] a

解 析：由于证券自营业务的高风险特性，中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。故A选项正确。 11. 目前，我国证券交易所以（）作为债券回购交易的报价方式。

C. D.债券面值 标准[答案] b

12. 公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（）

A.公正的对待证券交易的参与各方 B.实现市场信息公开化

C.参与交易的各方应获得平等的机会 D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

标准[答案] b

解 析：公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。故B选项正确。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会，即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。 13. 金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A.金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融衍生品

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

4 / 31 大家网 TopSage.com

D.金融期权合约 标准[答案] d

14. 信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金

标准[答案] c

解 析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

15. 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，

注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 [答案] d

16. ）任免。

A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司

标准[答案] c

解 析：我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。 17. 加强证券市场稳定性的重要措施是（）

A.提高市场的透明度 B.严格的市场准人 C.规范证券交易流程 D.提高证券从业人员的素质 标准[答案] a

18. 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

（）交易单元。 A.1个或1个以上 B.3个或3个以上 C.5个或5个以上 D.若干个

大家网

5 / 31

标准[答案] a

解 析：根据《证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深证证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。故A选项正确。 19. 在订单匹配原则方面，我国采用（）原则。

A.价格优先和时间优先 B.价格优先

C.做市商优先和经纪商优先 D.数量优先和客户优先

标准[答案] a

解 析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先A

A.9:15--9:25 B.9:20--9:25 C.9:25--9:30 D.9:20--9:30 标准[答案] b

21. 在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（）

A.0.5‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰ 标准[答案] a

22. A股交易金额不低于（）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。

A.30万 B.100万 C.300万

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

6 / 31 大家网 TopSage.com

D.500万

标准[答案] c

解 析：根据《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。

23. 境内居民个人投资B股，不允许使用（）

A.现汇存款 B.外币现钞 C.外币现钞存款

D.从境外汇入的外汇资金

标准[答案] b

解 析：对于境内居民个人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。

24. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立

（）专用证券账户。

A.1个 B.2个 标准[答案] a

25. 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业

务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（）。

A.5年 B.10年 C.15年 D.20年

标准[答案] d

解 析：证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。

26. 申购日后的（）日，由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结

处理。

A. T+1 B.T+2 C.T+3

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

D.T+4

大家网

7 / 31

标准[答案] a

解 析：申购日后的第一个交易日（T+I日），由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理。

27. 发行人和主承销商应在网上发行申购日（）之前刊登网上发行公告。

A.1个交易日 B.2个交易日 C.3个交易日 D.5个交易日 标准[答案] a

28. 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（）。

A.申请材料送交日（T-5日前） B.公告刊登日（T日） C.除息日（T+6日） D.发放日（T+8日）

标准[答案] c

T+429. ）个工作日，上市公司在配

股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

A.33 B.35 C.53 D.55 标准[答案] c

30. 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）。

A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月

标准[答案] c

解 析：基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。

31. 某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

8 / 31 大家网 TopSage.com

1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（）份。 A.19223.83 B.19223 C.19704.43 D.19704 标准[答案] b

32. 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（）

开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。

A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 标准[答案] c

33. 甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲

公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ C.45% D.40% 标准[答案] c

34. 某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投

资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。

A.10000 B.30000 C.50000 D.60000 标准[答案] c

35. 股份报价转让试点的挂牌公司是（）。

A.原STAQ、NET系统挂牌公司

B.中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司 C.交易所市场的上市公司 D.退市公司

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

9 / 31

标准[答案] b

解 析：代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司;交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司;股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。

36. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）

元，净资本不得低于人民币（）元。

A. 5亿 5千万 B.5亿 1千万 C.1亿 5千万 D.1亿 1千万

标准[答案] c

解 析：只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。

37. 证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（）元。

A. 1000万 标准[答案] d

38. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总

量的（）。

A.3% B.5% C.10% D.20%

标准[答案] c

解 析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。故C选项正确。

39. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的

（），并且不得超过（）元。

A. 3% 1亿 B.5% 2亿 C.10% 5亿 D.15% 5亿

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

10 / 31 大家网 TopSage.com

标准[答案] b

解 析：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元。故B选项正确。

40. 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（）。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理

计划的资金 D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

标准[答案] b

解 析：集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。本题正确答案为B。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。

41. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以

（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.I0万元以上30 60万元以下[答案] a

42. 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规

定，最近6个月净资本均在（）以上。

A. 1亿 B.5亿 C.10亿 D.12亿

标准[答案] d

解 析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。 43. 负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的

（）。

A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行机构 D.分支机构 标准[答案] c

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

11 / 31

44. 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的

账户是（）。

A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保资金账户

标准[答案] b

解 析：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。

45. 客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立（）。

A.信用证券账户 B.信用资金台账 C.信用交易担保资金账户 D.信用资金账户

标准[答案] d

解 析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。

客户融资融按规超客金（

A. 23 B.26 C.13 D.16

标准[答案] b 解 析：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。

47. 证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的

（）。

A.前收盘价 B.开盘价 C.最新成交价 D.收盘价 标准[答案] c

48. 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于（）元。

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

12 / 31 大家网 TopSage.com

A. 2亿 B.5亿 C.8亿 D.I0亿 标准[答案] c

49. 一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A.一个交易主体、一次交易契约行为 B.一个交易主体、两次交易契约行为 C.两个交易主体、两次交易契约行为 D.两个交易主体、一次交易契约行为

标准[答案] c

解 析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）、逆回购方（买入返售方、资金融出方）;两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。

50. 在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是

（

B.C.融资券 D.特种金融债券

标准[答案] a

解 析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。

51. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单

位为债券面额1万元。

A.1万 B.5万 C.10万 D.20万

标准[答案] c 解 析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。

52. 全国银行间债券回购期限最长为（）。

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

A.90天 B.180天 C.360天 D.365天 标准[答案] d

大家网

13 / 31

53. 全国银行间市场买断式回购以（）。

A.净价交易，全价结算 B.净价交易，竞价结算 C.全价交易，净价结算 D.全价交易，全价结算

标准[答案] a

解 析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。 54. 负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（）。

A.同业中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.

[答案] a

解 断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。

55. 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的

（）。

A.5% B.10% C.15% D.20% 标准[答案] d

56. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）原则进行。

A.一次成交、一次清算 B.一次成交、两次清算 C.两次成交、一次清算 D.两次成交、两次清算

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

14 / 31 大家网 TopSage.com

标准[答案] b

解 析：上海交易所国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。初次清算价格为上一交易日对应国债的收盘价（净价）加上交易日对应国债的应计利息;购回清算价格为购回价（净价）加上到期日应计利息。故B选项正确。

57. 某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1.27。当日公司有现

金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元;申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够（不考虑各项税费）?（）

A.需要做500万的回购，库存国债足够 B.需要做650万元的回购，库存国债不够 C.不需要做回购，资金足够

D.需要做700万元的回购，库存国债不够

标准[答案] b

解 析：回购计算方法如下：

（1）买股票应付资金=10×15=150（万元） （2）申购新股应付资金=300×5=1500（万元） （3）应付资金总额=150+1500=1650（万元） （4）需要回购融入资金=1650-1000=650（万元） （5）该公司标准券余额×1.27=635（万元） 58. ）进行。

A.全国银行间同业拆借中心交易系统 B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统 C.证券交易所交易结算系统 D.证券公司 标准[答案] b

59. 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户行为。

A.不记名证券 B.记名证券 C.实物券 D.无纸化证券 标准[答案] b

60. 目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为

（）。

A. T+1 B.T+2

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

C.T+3 D.T+4 标准[答案] a

大家网

15 / 31

二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求）

61. 下列属于政府债券的有（）

A.国债 B.地方债 C.央行票据 D.银行债券

标准[答案] a, b

解 析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

A. B.认购权证和认沽权证 C.认股权证和备兑权证 D.美式权证、欧式权证 标准[答案] a, b, c, d

63. 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。

A.股票 B.权证

C.国债、可转换债券、企业债券

D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

标准[答案] a, b, c, d

解 析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。

64. 证券交易所的组织形式有（）

A.会员制

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

16 / 31 大家网 TopSage.com

B.股份制 C.公司制 D.特许制 标准[答案] a, c

65. 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（）

A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定 B.证券价格的形成由做市商决定 C.投资者买卖证券的对手是其他投资者

D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

标准[答案] a, c

解 析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有 （1）证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

（2）投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。 66. 在我国，证券交易所会员可享有（）权利。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B.有选举权和被选举权

[答案] a, b, d

解 析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面

（1）参加会员大会

（2）有选举权和被选举权

（3）对证券交易所事务的提议权和表决权

（4）参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 （5）对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

（6）按规定转让交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。

67. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取

（）措施。

A.专项调查 B.暂停或限制交易 C.在会员范围内通报批评 D.要求整改 标准[答案] a, d

68. 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续

竞价时间。

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

A.9:15--9:25 B.9:30--11:30 C.13:00--14:57 D.14:57--15:00

大家网

17 / 31

标准[答案] b, c

解 析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15--9:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30，13:00--14:57为连续竞价时间，14:57--15:00为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。

69. 深圳证券交易所交易证券的托管制度为（）

A.自动托管 B.固定买卖 C.哪买哪卖 D.转托不限 标准[答案] a, c, d

70. 下列属于按照账户用途划分的证券账户的是（）

A.人民币普通股票账户 D.

标准[答案] a, d

解 析：目前，我国证券账户的种类有两种划分依据 （1）按照交易所划分 （2）按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户;按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。

71. 退市风险警示的处理措施包括（）。

A.在公司股票简称前冠以“ST”字样 B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样 C.股票报价的日涨跌幅限制为5% D.股票报价的日涨跌幅限制为10% 标准[答案] b, c

72. 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）

A.充当证券买卖的媒介 B.证券的存管和过户 C.管理和公布市场信息

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

18 / 31 大家网 TopSage.com

D.提供咨询服务

标准[答案] a, d

解 析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在 （1）充当证券买卖的媒介

（2）提供咨询服务。故AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。

73. 以下属于证券经纪业务禁止行为的有（）

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失） C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 标准[答案] a, c, d

74. 股票网上发行方式的基本类型有（）。

A.网上竞价发行 B.网上累计投标询价发行 C.网上定价市值配售 D.

[答案] 75. 网上竞价发行具有（）优点。

A.经济性 B.高效性 C.市场性 D.连续性

标准[答案] a, b, c, d

解 析：网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。

76. 上海证券交易所B股现金红利派发日程安排正确的有（）。

A.向证券交易所提交公告申请日为T-1日 B.最后交易日为T+1日 C.权益登记日为T+6日 D.现金红发放日为T+8日 标准[答案] a, c

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

19 / 31

77. 根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取

（）费用。

A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.手续费 标准[答案] a, b, c

78. 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有

（）。

A.投资者通过交易系统进行投票均选择买人

B.申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案

C.采用累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过

现场进行表决 D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准 标准[答案] a, b, c, d

解 析：四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。

A.B.因意外事故无法进行申购、赎回 C.因技术故障无法进行申购、赎回

D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 标准[答案] a, b, c, d

解 析：出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报

（1）因异常情况无法进行申购、赎回（异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况）

（2）基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回 （3）交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。

80. 买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列（）规定。

A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 标准[答案] a, b, c, d

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

20 / 31 大家网 TopSage.com

81. 可转换债券的初始价格可因（）情况进行调整。

A.公司送红股 B.增发新股 C.配股

D.降低转股价格 标准[答案] a, b, c, d

82. 在代办股份转让业务中，主办券商业务可以分为主办业务与代办业务，主办业务的范

围包括（）。

A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书 B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C.受托办理股份转让公司股权确认事宜

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披

露信息 标准[答案] b, d

解 析：向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书、受托办理股份转让公司股权确认事宜是主办券商业务中代办业务的范围。故AC选项不正确。BD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》对主办券商主办业BD。

式。

A.规范履行信息披露义务 B.股东权益为正值 C.连续2年没有负债

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 标准[答案] a, b, d

84. 主办报价券商推荐中关村园科技区公司进入代办系统挂牌报价转让的，须具备

（）条件。

A.设立满3年

B.属于北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范 标准[答案] a, b, c, d

85. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续 B.代理收付期货保证金

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

C.提供期货行情信息、交易设施 D.中国证监会规定的其他情形

大家网

21 / 31

标准[答案] a, c, d

解 析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务 （1）协助办理开户手续

（2）提供期货行情信息、交易设施

（3）中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。

86. 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过（）实现

的。

A.证券交易所 B.银行间市场 C.证券公司的营业柜台

D.证券公司证券承销过程中的自营买入

标准[答案] b, c

解 析：证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券，主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公

A.自营股票规模不得超过净资本的100%

B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形

和中国证监会另有规定的除外 D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算

风险准备 标准[答案] c, d

解 析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的10‰。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。 88. 证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他

人员 B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关

人员 C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人

及其董事、监事、高级管理人员

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

22 / 31 大家网 TopSage.com

D.发行人的董事、监事、高级管理人员 标准[答案] a, b, d

89. 下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人

发行的证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价

格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

标准[答案] a, c, d

解 析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

90. 下列属于禁止内幕交易主要措施的是（）。

A.加强自律管理 C.D.完善法制 标准[答案] a, c

91. 定向资产管理业务的特点是（）。

A.证券公司与客户必须是“一对一”的 B.具体投资方向应在资产管理合同中约定 C.客户资产必须进行托管

D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 标准[答案] a, b, c, d

92. 资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（）职责。

A.安全保管集合资产管理计划的资产

B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资

金往来 C.出具资产托管报告

D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 标准[答案] a, b, c, d

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

23 / 31

93. 集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（）。

A.债券回购

B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

D.投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20% 标准[答案] a, b, c

解 析：集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为 （1）将集合计划资产中的债券用于债券回购

（2）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途 （3）将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

（4）将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

（5）证券公司所管理的客户资产（含本集合计划资产）投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。 94. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（）。

A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D.

[答案] B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。 95. 证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券

交易所备案的，应承担（）的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万

元下的罚款 标准[答案] a, b, d

96. 对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波

动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取的措施有（）。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C.调整保证金比例

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

24 / 31 大家网 TopSage.com

D.调整维持担保比例 标准[答案] a, b, c, d

97. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、

证券的，应承担（）的法律责任。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚

款 C.情节严重的，撤销相关业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从

业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款 标准[答案] a, c, d

解 析：根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。故B选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。

98. 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合（）要求。

A. 元

C.1D.融资方申报“买人” 标准[答案] a, c, d

99. 证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（）。

A.时点交收 B.滚动交收 C.定期交收 D.会计日交收

标准[答案] b, d

解 析：证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。故BD选项正确。

100. 目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括（）。

A.净额清算原则 C.银货对付原则 B.共同对手方制度 D.分级结算原则 标准[答案] a, b, c, d

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

25 / 31

116. 投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 （） 对 错

标准[答案] 正确

117. 配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国结算公司深圳分公司都要在T+7日进

行除权。 （） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：根据深圳证券交易所规定，配股缴款结束后（即T+7日），公司股票及其衍生品种恢复交易。如果配股发行成功，结算公司在恢复交易的首日（T+7日）进行除权;如果配股发行不成功，结算公司在恢复交易的首日（T+7日）不进行除权。

118. 证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。

（） 对 错

标准[答案] 错误

119. 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%

（） 对 错

[答案]

（） 对 错

标准[答案] 错误 解 析：代办股份转让服务业务并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》与《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》，依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

121. 股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。 （） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

122. 股份转让中申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌

幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10%。 （ ） 对 错

标准[答案] 错误

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

26 / 31 大家网 TopSage.com

123. 代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采

用多变净额结算。 （） 对 错

标准[答案] 正确

124. 通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出

基金份额。 （） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。

125. 我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统

挂牌公司的股份流通问题。 （） 对 错

标准[答案] 正确

126. 网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征。

（）

[答案] 127. 证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。

（） 对 错

标准[答案] 正确

128. 上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。

129. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比

例不得超过10% （） 对 错

标准[答案] 错误 解 析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

130. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com

（）

大家网

27 / 31

对 错

标准[答案] 错误

解 析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 131. 证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 （） 对 错

标准[答案] 正确

132. 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

（） 对 错

标准[答案] 正确

133. 定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳

证券交易所专用证券账户。 （） 对 错

标准[答案] 正确

134. （） [答案]135. 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。

（） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

136. 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资

产受到损失。 （） 对 错

标准[答案] 错误

137. 证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进

行复核。 （） 对 错

标准[答案] 正确

138. 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产

管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 （）

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

28 / 31 大家网 TopSage.com

对 错

标准[答案] 错误

解 析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

139. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破

产财产或者清算财产。 （） 对 错

标准[答案] 正确

140. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

141. 获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后

方可开展融资融券业务试点。 （） 对 错

[答案]

142. 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

（） 对 错

标准[答案] 正确

143. 证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于

1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。 （ ） 对 错

标准[答案] 正确

144. 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易

所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金必须为现金。 （） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网

29 / 31

的品种和折算率应为符合交易所和证券公司的规定。

145. 客户融券卖出后，可通过买券还券的方式向证券公司偿还融人证券。

（） 对 错

标准[答案] 正确

146. 当融资买人证券市值低于融资买人金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折

算率按50%计算。 （） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。

147. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的应履行相应的信息报

告、披露或者要约收购义务。 （） 对 错

标准[答案] 错误

148. （

[答案] 解 析：标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

149. 商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。

（） 对 错

标准[答案] 正确

150. 债券质押式回购交易实行质押库制度。 （） 对 错

标准[答案] 正确

151. 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.005或其整

数倍。（） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍，交易单位为合计面额1000元（即1手）及其整数倍。 152. 标准券是一种虚拟的回购综合证券。 （）

更多精品在大家！

http://www.topsage.com

大家学习网

30 / 31 大家网 TopSage.com

对 错

标准[答案] 正确

153. 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以

委托结算代理人开展业务。 （） 对 错

标准[答案] 错误 解 析：参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

154. 买断式回购发生违约的，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请

仲裁或者向人民法院提起诉讼。 （） 对 错

标准[答案] 正确

155. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开

立证券账户的机构投资者。 （） 对 错

标准[答案] 正确

（ 对

[答案] 解 析：国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则进行。

157. 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。

（） 对 错

标准[答案] 错误

解 析：证券交易所债券质押式回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。 158. 上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。

（） 对 错

标准[答案] 正确

159. 资金交收账户即结算备付金账户。 （） 对 错

标准[答案] 正确

160. 在每月前5个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新

大家学习网

http://www.topsage.com

更多精品在大家！

TopSage.com 大家网 31 / 31

核算、调整。 （）

对 错

标准[答案] 错误

解 析：在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整

更多精品在大家！ http://www.topsage.com大家学习网