20**年反洗钱工作计划

中国太平人寿2013年度反洗钱工作计划及要求

各上海支公司：

为了提高公司反洗钱管理工作质量，规避洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和人民银行非现场监管规定，结合总公司反洗钱工作要求及分公司实际情况，本着促使公司各级机构反洗钱工作达到规范化、制度化、专业化、反洗钱人员专职化及公司各机构反洗钱材料报送及时准确等要求，公司制定了2013年反洗钱工作计划。现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。

一、工作计划

（一）公司为贯彻落实《反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》等法律法规，加强公司反洗钱体系建设，提升反洗钱工作水平，根据总公司反洗钱工作要求及工作实际，对已成立的分公司反洗钱工作小组设置反洗钱专员，并明确其工作职责。

（二）进一步完善反洗钱相关内控制度，如客户身份识别制度，反洗钱现场检查实施方案等。

（三）组织分公司系统内反洗钱专员认真学习总公司反洗钱系统上线培训文件、材料，并进行反洗钱系统测试，达到正常使用该系统

（四）组织召开反洗钱工作专题培训会议1-2次并进行反洗钱知识测试1-2次。出席培训会议的记录和反洗钱知识测试成绩将计入个人年终考核。

（五）按照人行上海分行要求组织系统内反洗钱相关人员参加人行组织的反洗钱培训。

（六）按照人行上海分行和公司反洗钱宣传制度要求，加大宣传力度，发放反洗钱宣传材料和折页，组织各级机构进行反洗钱宣传。本次集中宣传围绕“人民银行履行反洗钱职责十周年成果”和“保护自己，远离洗钱”等主题开展活动。时间为2013年11月1日-11月30日。

（七）依照公司下发的反洗钱相关制度，督促下属各机构完善本级反洗钱内控制度，要求下属各机构上报本级反洗钱内控制度建设情况报告。

（八）指导下属各机构做好反洗钱工作，配合做好监督机构对反洗钱工作的检查和指导工作。

（九）按照反洗钱考核办法，对各分支反洗钱工作进行考评；年终做好反洗钱工作的总结，制定下年度反洗钱工作计划。

（十）按时，准确的做好反洗钱工作的各类报表、报告的报送工作，做好监管部门及总公司安排的其他临时性工作。

二、反洗钱工作要求

（一）按照公司及当地人民银行要求，制定本机构2013年度反洗钱工作计划，并于2013年10月底通过OA系统上报至分公司。

（二）各机构结合公司实际情况，认真做好反洗钱工作小组及反洗钱专员工作，进一步明确其工作职责，并将本机构反洗钱工作小组及反洗钱专员及时上报当地人民银行，同时通过OA系统上报至分公司。

（三）依照公司下发的反洗钱相关制度，完善本级反洗钱内控制度，并将本级反洗钱内控制度建设情况通过OA系统上报至分公司。

（四）按照本级反洗钱现场检查指导方案文件要求，组织人员对下属机构进行反洗钱工作检查，并出具检查报告，提出整改意见，并将检查结果通过OA系统上报至分公司。

（五）组织本机构系统内反洗钱工作人员召开反洗钱知识及反洗钱相关规章制度的学习培

训，促使系统内员工熟悉反洗钱知识及反洗钱相关规章制度，认真做好客户身份识别 和客户交易资料保存、大额和可疑交易分析上报工作。

（六）按照当地人行和公司反洗钱宣传制度要求，加大宣传力度组织相关人员做好进行反洗钱宣传。在官网或网银界面设置提示语或开展互动活动、向重点客户发送短信或电子邮件、设立现场咨询点、利用官方微博开展宣传活动、在纸质或电子对账单上印刷宣传信息、反洗钱知识竞赛等。

（七）严格按照《太平人寿公司工作考核评价办法（试行）》要求，按时，准确的做好反洗钱工作的各类报表、报告的报送工作及反洗钱日常工作。

（八）加强与当地人民银行反洗钱部门的沟通，扎实做好反洗钱相关工作，并在检查时全力做好配合。

（九）年终做好反洗钱工作的总结，制定下年度反洗钱工作计划。