保险公司合规工作总结范文2 篇一

保险公司合规工作总结范文2 篇一

一、20XX 年工作总结

自20XX 月18日法律合规部宣告成立以来，我部的法律合规工作在公司领导的高度重视和大力支持下，认真贯彻落实保监会和公司领导提出的法律合规工作指导思想，在人手少、事务杂、工作多、要求高、程序多、时间紧的情况下，立足“组织机构、制度建设、检查监督、学习教育”四个平台，围绕工作目标，理清思路，突出重点，履职尽责，积极有效开展合规工作和防范化解法律风险，较好地完成了公司领导提出的目标任务。现将成立以来所做的工作总结如下。

一、立足组织机构平台，构建合规风险管理体系

为了切实抓好法律合规工作，我部按照公司领导的要求，从组织机构入手，自上而下构建与业务发展相适应的合规风险管理组织体系。一是成立了由郭林总经理为主任，胡仲林、李洪玲为副主任，各部室负责人参加的合规管理工作委员会。并结合公司实际制定下发了《安诚保险公司合规管理实施细则》。同时，辖内各分支机构及时成立了以班子成员为组长，各职能部门负责人为成员的合规工作领导小组，加强对合规工作的领导，并建立联系人制度，具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作; 二是设立配备专(兼) 职合规员。根据保监会《保险公司合规管理指引》及监管机关的有关文件精神，并结合法人治理工作，公司各部室、11家省级分公司均设立配备了专(兼) 职合规

员，专司合规管理职责，为公司法律合规工作持续深入开展提供了组织保障。

二、立足制度建设平台，抓好合规管理基础工作

由于“合规”对公司来说尚属新生事物，各级管理人员对其认识还较模糊，因此，为了使合规部门发挥应有的作用，我部从制度建设入手，积极探索建立合规风险管理的有效运行机制，不断培育良好的合规风险管理文化。

一是完善合规管理制度，草拟了《安诚保险公司合规管理实施细则》、《安诚保险公司反洗钱管理办法》和《安诚保险公司员工合规管理手册》;

二是围绕各项业务流程及内控管理，对现有的规章制度进行梳理和完善，目前已经完成梳理内部管理制度6项;

三是完善合规问责制度，对违规行为进行责任认定和追究，严格问责，发现不合规操作和文明优质服务方面的问题及时给予指出并纠正，加强了对各单位合规工作的监督;

四是草拟了四季度合规管理考核办法，提出将合规管理纳入年度绩效考核范围，体现倡导合规，惩处违规，奖励优秀的理念，将合规转化为竞争优势。

三、立足检查监督平台，提升内控制度执行力在开展法律合规工作过程中，我部坚持从检查监督入手，将法律合规工作与经营管理目

标、道德风险防范、案件专项治理工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。

一是突出重点，抓好合同审批和重大业务事项出具法律意见书的服务工作。按照法律合规工作管理等要求，坚持法律审查的独立性，进一步规范合同文本的使用，重点抓好对重大业务事项的法律审查及指导，并积极督促落实法律意见。自成立以来，我部充分发挥自身专业优势，通过参与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提供法律服21余件次。

二是加强对分支机构法律审查的检查和指导工作。通过强化案件管理，特别是拒赔案件的法律审查和指导，为有争议的理赔案件提供法律支持。

三是根据公司领导的安排带队深入河南分公司进行了为期三天的合规经营管理验收检查，并针对检查发现的问题，提出了9项切实可行的整改要求，督促有关分公司认真整改，力求各机构在工作中能依法合规操作，营造良好合规氛围。

四是按照中国保监会《保险公司合规管理指引》文件要求，在总结第三季度合规经营季活动的基础上，组织开展了全方位的风险识别、评估与监控活个方面进行全面梳理，排查对公司发展可能造成的风险点，从而形成对各类风险进行持续有效的识别、评估与监控系统。

四、立足学习教育平台，提升合规文化意识

认识是行动的先决条件，有了正确的认识，才会有正确的行动。为此，我部从抓日常的合规文化学习教育入手，使全员充分认识合规管理的重要意义。

一是组织了合规管理视频培训会。组织各岗位员工学习了《保险法》、《保险公司管理规定》、《保险公司合规管理指引》、《反洗钱法》等法律法规以及规章制度，有效增强了全员依法合规经营意识。各分支机构积极响应总公司的号召，将合规管理纳入年度重要议事日程，及时召开动员大会、培训会，使全员树立“合规人人有责、合规创造价值、合规提升效率”的理念，有效增强了全员依法合规经营意识;

二是开展典型案件警示教育。通过典型案例分析，撰写心得体会，促进员工树立“内控管理无小事”观念，吸取各类案件的教训，增强风险防范意识。通过多种方式学习，使合规的观念和意识渗透到每个员工观念、意识、思想、行为之中，人人都自觉循规，事事都能合规，使合规成为一种最基本的要求，成为一种自觉行动。

二、目前工作存在的不足

1、由于人手少，工作经验不足，造成想法多，举措少，落实少的局面。

2、对内部的规章制度，未能按照最新的合规法律、规则和准则及时进行梳理和修订。

3、面对复杂多变的市场环境，新的合规风险不断产生，对合规风险管理的经验积累尚且不足，在合规风险的识别和评估上未实现动态监测和量化管理，导致其对合规风险的应对和处理能力较弱，对合规风险管理的创新和发展后劲不足。

4、培训教育不够，检查工作不到位。

三、20XX 年工作计划

20XX 年，法律合规部将按照公司领导的安排及经营目标和工作思路，以推进合规管理，防范、化解法律风险为主线，围绕“一个队伍、两个办法、三个机制、四项活动”工作目标，充分发挥职能作用，为公司业务经营有效发展提供高效的合规、法律服务和有力的合规法律支持。现对20XX 年度法律合规工作做出如下安排：紧紧抓住合规队伍专业化建设这条主线，切实提高合规管理队伍的整体专业水平。这项工作主要包括两方面内容，一是制定标准规范，二是落实标准规范。一方面，紧密结合工作实际，会同相关职能部室抓紧编写《合规人员法律适用手册》《合规人员手册》、《岗位操作合规手册》三个手册，让全体员工通晓各条线的重要法律法规和监管规章，强化合规管理的依据，明确各种工作规范和标准，堵塞管理制度上的缺欠和漏洞，增强其执行力。同时，会同人力资源部制定合规管理人员胜任能力考评标准，开展合规人员资格认证活动，使各层级合规人员达到懂政策、懂法规、懂业务、懂管理的要求。另一方面，立足于日常经营管理的合规，包括决策和操作两个方面的合规，继续对已经制定颁布规章制度按合规要求进行修订，加强对易发不正当交易行为的分析研

究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，及时纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，坚持不懈地抓好各项合规制度的落实，不折不扣地贯彻执行。

(二) 、建立合规考评制度，强化责任追究

按照合规管理方面的有关法律、法规，联系公司实际制定并推行《安诚保险公司经营单位合规风险评价办法(试行) 》和《安诚保险公司合规管理员管理考评办法(试行) ，将合规工作同绩效挂钩，将合规处罚同管理层、直接责任人薪金收入挂钩，调动合规管理的积极性，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，使合规工作落到实处。

(三) 、狠抓基础管理，增强内控管理意识

第一、以合规经营和合规性监督检查为基础，增强各级机构依法合规审慎经营的意识。法律合规部将加大日常合规检查的力度，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，推进各项业务健康有效发展。计划在20XX 月份对辖内各分支机构进行一次反洗钱工作专项检查，特别是要将账户管理、现金支付和客户声份识别结合起来，对临柜人员操作反洗钱业务程序进行认真检查，履行好反洗钱的法定义务，防止洗钱犯罪活动的发生; 计划在20XX 月份对各分支机构合规管理工作情况进行一次检查，对以前检查的存在问题整改情况进行跟踪，充分发挥动态合规管理对业务经营和风险控制的杠杆作用，积极发挥合规工作的“早期预警功能”，密切关注业务发展，对出现重大风