建设工程文献综述加专著

本课题国外研究现状：

在市场监管方面，西方发达国家建设工程项目应用总体来说相对较早。随着工程项目法制化和规范化的推进，一些国家也不断强化对建设工程项目发展监管的引导和规范，国外学者侧重建设工程项目的法制规范和技术监管研究，近年来开始重视政府对建设工程项目的监管作用。现阶段国外学者对建设工程项目的监管研究主要表现在以下几个方面：

（1）建设工程项目监管的内在机理研究

Barth（2004）在实证研究的基础上，认为伴随市场过度竞争而出现的“竞次博弈”、“监管俘获”效应将对银行监管有效性产生制约。Chaudhry和Garner（2007）认为寻租会造成创新阻塞和阻碍经济增长，政府决策起到重要作用。从政府和采购人员成本收益角度分析，构建完全信息下政府与采购人员的单阶段和重复博弈模型，得出影响政府采购监督效率的因素和最优决策方案，对采购中会出现的两种情况进行进一步分析，为政府治理寻租现象提出更合理的方法和监管思路。Reiter Michael（2009）在他的研究中，揭示了在信用环境良好，市场监督机制健全的社会，某些工程建设企业因商业贿赂等不正当竞争行为而获得收益，其他潜在市场参与者都可以很快知晓；从不正当竞争的扩散效应的角度指出监管的重要性。Peter〃F〃Drucker（1954）在其著作《管理的实践》中提出目标管理的概念，指在企业个体职工的积极参与下，自上而下地确定工作目标，并在工作中实行“自我控制”，自下而上地保证目标实现的一种管理办法。其后他又提出“目标管理和自我控制”的主张。德鲁克认为，并不是有了工作才有目标，而是相反，有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标”，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被忽视。因此管理者应该通过目标对下级进行管理，当组织最高层管理者确定了组织目标后，必须对其进行有效分解，转变成各个部门以及各个人的分目标，管理者根据分目标的完成情况对下级进行考核、评价和奖惩。Peter〃 M 〃Jackson（2000）在他的著作《Frontier problems in public sector economics》中阐释了公共部门经济学的现状；揭示监管能够提高公共品使用效率的原理。Osborne M在其著作《An Introduce to Game Theory》中详细介绍了博弈论理论，博弈论主要研究公式化了的激励结构间的相互作用。是研究具有斗争或竞争性质现象的数学理论和方

法。在政府对建设项目进行监督管理时，运用博弈论的相关理论对施工进度和质量进行预测和控制，通过研究得出最优的策略。

（2）建设工程项目的监管方法研究

Leen-Seok Kang（2005）提出，工程建设管理透明度评价主要侧重于工程的公开透明程度，目的是为了防止工程腐败的发生，而后者则是对整个工程建设进行全面的评价。另外，互联网正在逐步深入工程建设项目的各个领域，既在提供信息服务方面发挥越来越大、越来越广泛的作用，这同时又将促进设计方案、施工组织方案、技术措施方案、种种合作方案的有效比较和高效优化，将大大提高企业的决策能力和水平。B.Mobasher（2000年）Cho, Y.H.（2004年）通过对国外工程项目监管的研究，归纳出较为主流的动态透明监管及评价方法，大都是通过电子邮件、互联网传递，使建筑项目和承建商、材料供应商的信息沟通有效克服招投标过程中的信息不对称状态。Christopher T. Marsden（2008）展示了如何利用现有的的政府等公共部门、私营部门和非官方的民间社会机构三者之间的职责相互对接与融合，构建“多方利益相关者治理的新议程”以及监管机构如何在更加合法化和协商水平一致的情况下参与合作和自我调节。“现代质量管理大师”W．Edwards．Deming（2003）在其著作《Deming on quality management》中的第一部分（转危为安 Out ofthe Crisis)指出如何转型,如何在最高管理层领导下提高质量和生产力。戴明博士提出了一个新的营理理论架构，提出十四项管理要点（ 14Pointsfor Management）及七种恶疾的疗法并以丰富的实例，从顾客、员工、管理层及政府的角度进行探讨如何克服质量大敌。他在第二部分（新经济观the New Economics）对现代管理制度的诸多缺失痛下针贬，从而提出“渊博知识体系”（A System ofProfound Knowledge）作为彻底改弦更张的理论根据。其中渊博知识体系涵盖系统的概念、对变异的知识、知识的理论、心理学等四大层面是戴明管理思想的精髓。Robert K．Hughes和Samir A．Ahmed（1991）在其著作《Highway Construction Quality Management’s in Oklahoma》提出建设过程中主体和监督人员的素质是实现质量的核心，把对各层次人员的评价作为有效落实QA--QC(Quality Assurance--Quality Contr01)体系的重要环节，认为对质量人员的评价是最有价值的评价。Rankin. J.， A.J. Christian, B. Lundrigan和 D.Mrawira（2001）在他们的著作《A Quality Management Tool for

a Public-Private Partnership Highway Project》中提到在大型建设项目中可以适当运用公私合营模式，公私合营模式的一般流程大致分为5步：政府通过招投标方式或其他公平方式选择或作伙伴，并签署特殊合作协议，组建项目公司，再由项目公司承担投融资、建设与经营等活动。

（3）建设工程项目监管法律、法规和标准的研究

Alberta Infrastructure 2001年报告中，认为《统一建筑法规》(Uniform Building Code,简称 UBC)是建筑业最为重要的建筑活动管理法规美国政府对市场行为的干预采取间接的、宏观的手段，维护稳定发展；对建筑行业的微观管理职能，主要依靠行业组织来完成。McKnight（2001）提出，美国的行业组织正在朝着管理科学化、经济实体化、组织国际化的方向发展。Chang A.S（2003年）、Lau Chi Hing(2006年)等通过考证，强调了香港政府在招标资格审核、招标程序、合同管理、建造安全及质量控制等方面进行了严格的法律、制度和切实可行的具体措施。这为我国大陆推进工程项目管理过程的规范化和透明化提供了有力的帮助。美国在《统一建筑法规》中规定，需要领取执照的所有建设工程项目，均应接受建筑主管官员的监督和检查。政府的检查人员分为两类：一类是政府自己的检查人员，另一类是政府临时聘请或要求业主聘请的外部检查人员，后一类属政府认可的专业人员。检查包括随时随地检查和分阶段检查两种方式，对某些类型的建设工程必须进行连续性的监督检查。承包商应负责使工程现场易于接近并使工程暴露，以便于监督检查的顺利进行。

本课题国内研究现状：

随着建设工程项目问题的日渐严重，众多学者以监管理论的实践应用为重点展开了一系列相关研究。具体表现在：对现阶段建设工程项目监管存在的问题进行研究；将中介组织在建设工程项目监管中发挥的作用作为他们研究的重点和方向；甚至对信息技术在建设工程项目监管中的应用进行了深入的研究。

（1）现阶段建设工程项目监管存在的主要问题研究

孙劲峰（2009）提出，我国建设工程管理没有实现全过程监控，使得后续监督工作出现真空，一些本可以通过后续管理发现的违法、违规行为没有得到及时揭露和纠正。施学静（2010）通过调查研究，归纳出在招标投标环节产生的商业贿赂主要有：项目单位恶意规避招标程序、招标单位明招暗定手法多样等。施工监管环节产生的商业贿赂，存在合同管理问题、设计变更问题等。其中有部分学

者针对项目监理存在的问题进行了重点研究，魏然、陈彦（2011）提出建设监理单位代表业主对工程的工期、质量、造价实行全过程、全方位的监理，是提高投资综合效益的重要保障。钟汉华（2011）从提高对实施项目监理的重要性的认识、正确理解与明确业主与监理、承包商与监理的关系、正确认识工程质量与工程建设各方的关系、工程建设监理要合理取费、加大培训力度,严格培训措施,规范监理市场、加强对监理人员的教育,维护监理人员的公正、客观、科学性等方面提出解决问题的对策和建议。甄铭（2013）提出针对商业贿赂等行为，可在以后的经济交往中拒绝对其提供信用，使这些失信企业在整个市场中被孤立，从而付出巨大的代价。于劲编（2006）在《工程建设质量安全监督实务手册》指出建筑工程质量监督存在多方面的问题，招投标监督管理的问题、设计质量的问题、施工阶段的问题、材料与施工工艺的监督管理问题，全手册分别对工程建设质量安全监督基础知识，建设工程施工图设计文件审查，建设工程施工质量监督管理，建设工程竣工验收备案，工程试验项目的试验与检验方法，建设工程安全监督管理以及工程建设质量安全监督管理文件等内容作了简要阐述，并引用了最新颁布的法律法规文件作为依据。周朝琦、侯文龙（2000）在其专著《质量经营》指出质量的好坏不仅从直接的用户,而是从整个社会的角度来评价,尤其关系到生产安全、环境污染、生态平衡等问题时更是如此。提出坚持按标准组织生产、强化质量检验机制、实行质量否决权等策略来解决生产过程中所出现的质量的社会性问题。李宝山（2002）在《管理经济学》中指出，管理经济学为经营决策提供了一种系统而又有逻辑的分析方法，这些经营决策既影响日常决策，也影响长期计划决策的经济力，是微观经济学在监督管理实践中的应用，是沟通经济学理论与企业管理决策的桥梁，为企业决策和管理提供分析工具和方法，围绕需求、生产、成本、市场等几个因素对资源的利用和管理给出理性的分析。

（2）中介组织在建设工程项目监管中的作用研究

田哲远、郝志红（2012）提出，因为行业协会的行业自律、监督、管理职能尚未得到充分体现，常以旁观者的身份在行业管理中处于尴尬的地位。程庆辉（2013年）指出工程担保机构对工程建设项目全面监管与控制的重要作用，并对监管的内容进行了详尽的分析。蒋平（2011）通过建立监管当局与融资担保机构之间的博弈模型,得出两者的策略组合为(监管,合格)，根据模型结论的政策含

义,提出对融资担保行业监管的五大原则,即风险为本的监管原则、功能监管原则、统一监管原则、防火墙监管原则以及透明度监管原则,并设计了对融资担保行业进行监管的手段,最后提出加强融资担保监管的法律建设、改革融资担保监管架构、加强融资担保与其他金融部门的监管协调等对策建议。杨洁（2004）在《现代企业理论与运行》中指出委托代理关系是随着生产力发展和规模化大生产而产生的。其原因一方面是生产力发展使得分工进一步细化，权利的所有者由于知识、能力和精力的原因不能行使所有的权利了；另一方面专业化分工产生了一大批具有专业知识的代理人，他们有精力、有能力代理行使好被委托的权利。但在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效用函数不一样，委托人追求的是自己的财富更大，而代理人追求自己的工资津贴收入、奢侈消费和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。在没有有效的制度安排下代理人的行为很可能最终损害委托人的利益。而世界——不管是经济领域还是社会领域——都普遍存在委托代理关系。

（3）信息技术在建设工程项目监管中的应用研究

航天集团沈飞公司于皓（2011）通过运用信息网络技术，加强了建设项目监管的科学化、信息化建设，实现了内部权力运行监督管理的信息化、动态化和整体化。这为我们进行工程建设网络化全程监管提供了有益的方法指导和实践参考。向煜（2012）运用基于WebGIS的建设工程监管系统的技术构架、网络结构、关键技术和主要功能模块，实现建设工程监管的可视化，为提高城市建设工程的监管水平提供科学、准确、综合的信息支持。曹立新（2012）在《建设工程监管信息系统的设计与应用》中提出了应用信息化技术加强建设工程监管的基本途径和方法，完成了对建设工程监管信息系统的总体框架设计与构建，讨论了建设工程监管信息系统各子系统的功能。李宗华（2009）在《武汉市城乡动态监管信息系统的设计与开发》中详细介绍了武汉市城乡动态监管信息系统建设的基本思路和技术构架，分析了系统功能划分、数据库设计、网络与安全建设等问题，对遥感技术、GPS技术以及信息资源整合技术在项目建设中的应用进行了讨论。马涛（2013）在《水利工程质量检测智能网络监控系统研究》中通过对辽宁省水利工程质量检测智能网络监控系统技术方案进行研究，提出了以地理信息系统为平台、采集系统为基础、计算机网络系统为依托、智能网络监控系统为核心的全省

水利工程质量检测信息化监管体系。这对建设工程项目中运用技术监管提供了借鉴。邓蓉敏（2005）在其硕士论文《我国市场监管中的政府信息公开研究》中分析和探讨信息公开在市场监管中的地位和作用,市场监管中信息公开的矛盾和抉择、内容和方式等,为加强市场监管、规范市场秩序提供战略性和现实性相结合的决策参考。为我们建立健全信用监督机制提供了有益的警示和必要的参考数据。温德成（2005）在其《制造业质量信息管理》一书中，结合质量管理和信息处理技术，就制造业的质量信息管理技术、管理系统、统计过程控制系统、质量成本控制系统、ISO 9000质量信息管理系统和常用管理软件进行了系统的介绍，为制造业企业管理者建立质量信息管理系统提供有益的参考。周东泉（2010）在其《集装检测技术》一书中，就建筑工程基桩检测进行全面、深入、详细的剖析与阐述，紧密结合行业现行规范，从工程实际出发，介绍了基桩检测人员应该掌握的有关岩土工程、桩基工程、计量学、基本规定等基本知识，其次全面、系统地阐述了明确纳入行业现行规范的各种基桩检测技术，除了理论知识，还包括现场检测注意事项、疑难问题的处理、数据分析技巧等。吴鼎贤（1999）在《建筑工程现代管理量化与优化方法》中提到量化管理的思想，量化管理是标志着企业管理的先进性，是现代管理的终极模式，它是一种基于市场研究和调研数据做出营销量化决策的科学管理思想，覆盖了管理领域的多个关键命题：组织结构优化、培训设计、产品定位、定价、广告媒介投放、品类规划等等。薛嘉庆（1994）在《最优化原理与方法》中归纳出直线搜索、无约束最优化的梯度方法、无约束最优化的直接方法、线性规划、约束问题的最优性条件、容许放想法以及多目标最优的相关方法等十几种解决资源合理配臵和正确监督管理的方法，这些方法都可以通过计算机编程等现代科技手段加以运用，使管理的效率更高，范围更精确。

本课题国内外研究评述：

目前国内外相关研究文献对于法规制约、建设项目监管策略、信息技术监管等方面的研究有重要贡献。但是相对于市场监管而言，国外并没有专门的政府监管理论，对政府监管的界定也比较模糊。建设工程项目的监管有着复杂的系统，这使得现有的学术研究在科学性、整体性、系统性等方面显得不足，其中主要存在以下几个方面的不足：①国内外研究的项目监管策略和方法仍然侧重于静态的、局部的，而在动态的、全局的监管领域，涉及很少；②国内大部分对于政府

建设工程项目监管的研究仍停留在实践应用层面，而其内在机理和基础理论的研究并未重点体现；③目前国内对于政府监管的研究，主要集中于项目的招标阶段，在项目实施和收尾阶段的监督管理的研究不够系统；④不少文献研究提出了政府不当监管带来腐败的问题，但未从根本上提出解决方案和方法；⑤在研究建设工程项目监管所运用的方法仍以定性研究居多，部分定量研究多采用完全信息静态博弈模型，且模型模拟效果有待考证。