关于对XX集团初次尝试股权激励的建议案

关于对XX 集团实施股权激励的

建议案

一、拟定此建议书的原因和企业自身相关条件

（一）股东意愿和实施股权激励应有的效果

1. 股东意愿

集团股东认为企业发展到现阶段，已经具备一定的股权激励内外部条件，希望通过逐步实施适合于本企业集团当前实际情况的股权激励措施，实现对内激励和凝聚优秀人才逐步承担起企业集团未来长远发展的使命和责任。

2. 实施股权激励应有的效果

使被激励者（个人及团队）公平分享相应股权带来的各种利益和权利，正确认识和承担由股权带来的潜在风险，使企业集团具有更加强大的生命力，拥有顽强的抗风险能力和不断更新、完善的能力，顺应不断变化和发展的社会经济及环境。

（二）企业当前的相关情况

1. 依托自有X 大茶叶基地，集种植、初制、精加工、销售为一体的基地+工厂的集团型公司。

2. 茶叶基地产权和加工工厂、设备等产权主要集中于集团母公司名下。

3. 集团公司主要经营实体和管理架构设置情况

3.1集团主要经营实体

......

3.2集团公司部门设置及管理情况

......

3.2.2集团高管岗位设置情况

集团高管岗位设置：......

1

②集团高管岗位的设置主要以吸引人才为目的，与常规集团型公司相应高管的岗位设置方式和岗位职责的设定及履行标准关联性不强。

二、基于上述企业集团当前实际情况，本股权激励方案的总体思路

（一）本股权激励方案的构想框架

本文所提出的激励方案涉及短期及中长期股权激励的框架，同时考虑企业在实施激励措施时尽可能争取和享受有关国家、行业和当地政府相关优惠政策，以及尽可能创造有关被激励个人及企业自身享受相关税收优惠政策的条件。

（二）搭建并实现多方共赢的良性循环系统

在企业内通过股权激励改革措施的实施，找到志同道合的人才并组成一支执行力较强的尖刀核心管理团队，在最大限度落地企业战略经营目标的同时，给予团队和团队成员短期乃至中长期的回报，搭建并实现股东、企业、团队和个人等多方共赢的相互促进的良性循环系统。

（三）企业集团启动股权激励措施的流程

1. 组建股权激励筹备和实施工作组

任何一个企业在内部实施股权激励方案前，均需要结合拟实施的方案做好前期准备工作，包括相关的宣传和培训，以及创造有关条件来保证股权激励方案落地的效果。因此，建议公司股东层充分考虑前期准备工作的必要性，设立股权激励筹备和实施工作组，由该工作组以项目工作管理模式开展工作，以利于激励方案如期落地。

①决策和领导成员：企业现有控股股东代表（任项目工作组组长），控股股东认为需要参与到本项目决策层的人员，经控股股东同意的项目专家成员（1—2名，项目工作组副组长在此产生，负责组织实施项目工作）。该工作组决策和领导层的成员人数3—5人，不宜过杂过多。

②执行成员（配合方案落地时具体执行层的人员）：经控股股东同意的企业内部管理人员或员工若干人（主要以牵头执行的人选为主），执行2

监控人（该人选最好由控股股东从决策和领导层中指定1人来担任）。

2. 召开项目工作组首次会议，通过研讨并决定项目实施方案，以及明确各成员分工的方式统一思想，并明确该项目工作管理的相关规则。

3. 启动筹备和实施。

（四）在启动和实施第一期股权激励方案的过程中，必须根据总体目标和具体实际情况，逐步修改、补充和完善股权激励方案和具体的实施步骤及措施。

对于企业股东和项目组全体成员，一定要有不断修正、补充方案和长期持续实施方案的认识和决心。

三、对第一期股权激励方案的思考

基于企业当前执行力不足，团队工作效率较低，企业自身造血功能存在问题，以及员工对企业价值观认同度普遍不足的实际情况，对第一期股权激励方案的设计和实施提出如下建议：

（一）第一期股权激励的目标

1. 以强化执行力为核心，从引入人才及培养、储备企业自有人才着手，结合企业短、中期人力资源价值最大化的催化措施，在目标责任考核的基础上，实施薪资期权、股权认筹和年度利润提成奖励所组合的激励方案。

2. 通过第一期股权激励方案的实施，在企业中逐步找到适合企业经营管理并行之有效的管理模式及措施，在不断修正和完善企业集团内部管理体系的同时，形成员工普遍认同的企业核心文化和价值观，并为企业吸引和逐步组建一支认同企业核心文化和价值观的、战斗力强的经营管理团队起到趋同筛选的作用。

（二）第一期股权激励方案

1. 实施薪资期权

1.1将薪资期权与当前的绩效和职级薪酬标准的晋升相结合，主要针对企业内部可培养人才，明确规划可培养人才未来2—3年应达到的自我 3

提升和岗位目标责任要求，将自我提升和岗位目标责任要求与相配套薪资期权挂钩，并同时实施职级晋升薪点对应的薪酬标准，以此来实现对可培养人才的激励和降低企业低效人力成本和培养成本的支出。在逐步培养人才的同时，营造出企业“选人、育人、用人、造就人”的人才培养观，以及“能者上、平者让、庸者下”的企业用人理念。

1.2将薪资期权与绩效考核及考核兑现相结合，主要针对企业引入人才，明确服务期限内的总体业绩目标和分阶段目标分解，将原有的薪酬绩效百分比的考核及兑现与薪资期权相挂钩，以此实现对引入人才业绩效能的客观公正考核、奖励的同时，创造留住人才的更多机会，并促使人才为企业带来更大的价值。

2. 尝试实施股权认筹和年度利润提成奖励模式

2.1通过持股平台对目标激励人群提供股权认筹的机会，同时为那些对企业忠诚度高的员工创造除工资以外的资产性收入渠道和机会。对员工持股平台的说明：

2.1.1公司员工持股平台可采取设立合伙制有限企业来实现。

2.1.2持股平台认筹资金进入公司的方式，可以采取债权、股权等形式进入。具体操作时须充分考虑合规合法性，以及涉税问题。

2.1.3持股平台的股权可明确只享受分红权。

2.1.4持股平台一旦搭建，该平台将逐步形成企业内部的一条自有项目或新投项目的融投资渠道，形成补充企业融投资运用的手段之一。

2.1.5通过持股平台的运营，逐步形成“企业员工人人心里有企业，企业运营为员工”的共同价值观。

2.2实施年度目标责任考核与年度利润提成奖励相挂钩的模式

通过年度财务预算指标和相关经营及管理指标的设定，由公司董事会与公司经营管理层（团队）签订年度经营及管理目标责任书，在逐步健全和完善企业内部考核管理体系的同时，给予管理团队更明晰的责、权、利4

目标，并通过一年一度利润提成奖励的兑现，促进企业近期和中长期经营计划和发展战略的实现。对年度目标责任考核的相关说明：

2.2.1年度目标责任考核制度，是落实企业财务预算、经营计划管理系统中的核心内容，同时也是明确企业经营管理团队目标的主要手段之一。

2.2.2年度目标责任考核管理体系的建立及不断的优化和完善是一个长期的过程。在企业不同发展阶段，因实际情况的变化，以及为达成企业发展战略目标，具体实施过程中一定要坚持其年度目标责任书签订后形成的经济合同事实，而不是“朝令夕改”。当然，在企业董事会层面，一定要对经营管理团队每一年的目标责任实际执行情况和最终的考核结果做好分析和总结，为下一年度设定更具激励性和可实现性的考核指标做好准备。

2.2.3年度利润提成奖励方案则融合于年度目标责任考核指标中，从而实现经营管理效能必须以数字说话的目标。

四、对本企业集团持续实施股权激励的建议

（一）启动股权激励方案的实施，工作组须做好前期的宣传工作。 通过启动企业集团股权激励方案，使企业管理层和员工统一思想：

1. 认识到企业股权激励并不仅仅是把张三或李四纳入到公司股东名册上这一种方式；

2. 逐步了解和认识到企业股权激励的方式和股权激励的作用；

3. 认识并接受企业实施股权激励方案是一个持续和长期的过程。

（二）签订年度目标责任书等工作

1. 结合第一期股权激励方案，在补充和完善年度财务预算、年度经营计划、年度目标责任考核等管理制度的同时，于X 年X 月前完成年度财务预算、经营计划的编制和下发，并签订年度目标责任书。

2. 要按期完成年度目标责任书的签订，还须于年度财务预算编制期间，完成企业组织管理架构的调整和各管理岗位人选的确定等工作。

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3. 启动股权激励方案的过程中须不断开展相关股权激励的宣传和培训工作，同时，必须着重落实执行力相关的考核、培训，以及提高管理层和员工工作效能的管理工具、业务技术等方面的培训工作。

（三）开展相关工作时间表建议

1. 对管理层的定岗定编： X年X 月X 日前完成；

2. 对XX 年——XX 年相关财务指标的采集和分析：X 年X 月X 日前完成；

3. 各中心、部门拟定并提交X 年经费预算及收入预算：X 年X 月X 日前；

4. 财务部门拟定和汇总年度财务预算草案：X 年X 月X 日前；

5. 拟定年度目标责任书草案：X 年X 月X 日前；

6. 签订年度目标责任书：X 年X 月X 日前。

7. 年度目标责任完成情况实施两次阶段性定期检查，并根据检查情况对经营、管理和人事等进行及时调整：X 年X 月X 日——X 日，X 年X 月X 日——X 日。

以上时间节点可类推以后年度相关工作流程的时间节点，从而在企业中逐步形成预算管理和目标责任制相结合的管理模式。

五、结合第一期股权激励方案的实施情况，根据公司股东的要求，适时提出第二期、第三期激励方案并逐步实施。

二〇一六年十一月二十日 6