期货从业资格考试模拟试题1

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(注意:請在答案卡作答,單一選擇題,共50題,每題2分)

1.

(A)中央銀行 (B)易所

2.

(A)或於到期前或

取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價

(C)當事人約定選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,格數量等交易條件買賣期貨契約

(D)

3. 者同意?

(A)中央銀行 (B)財政部 (D)經濟部 財政部證券暨期貨管理委員會 (D)期貨交

4.

(A)三分之一 四分之一 (C)五分之一 (D)六分之一

5.

(B)期貨結算機構 (C)期貨商業同業公會 (D)主管機關

6. 之權?

(A)交割結算基金 (B)結算保證金 (C)賠償準備金 (D)7. (A)應予補足 (B)不須補足 (C)

8.

(A)調整後淨資本額

金總額

(C) (D)最低實收資本額 9.

http://www.514t.com 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案(A)期貨商之負責人、業務員以及其他從業人員均受此項限制

(B)

(C)(D)不在此限

10.

(A) (C) (B)同業公會無須向主管機關申報財務報告 (D)紀錄保存事項由主管機關定之

11. 若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交

(B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月

依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤?

(A)非期貨商受託從事期貨交易

(C)期貨商有詐欺之行為 (B)期貨商有對作之行為 (D)

13. 之行為,係指下列何者?

(A)配合交易 (B) (D)交叉交易

14.

(A)

(B)

(C)

(A)(B)(C)(D)

16. (A)新臺幣一千五百萬元

臺幣二千萬元

17.

(A) (C)由母公司之董事會決定 (D)由證券商之經理人決定 (B) (C)新臺幣一千萬元 (D)新

http://www.514t.com 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案18. 下列何者為正確?

(A)本國證券商不得以兼營方式經營證券相關期貨業務

(B)

(C)但會計不須獨立

(D)營業及會計必須獨立

19. A.提列比率為百分之十B. 經營經紀業務之期貨

商方須提列C.

(A)A.、期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金

方式及時間?

(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D) (B)B.、C. (C)A.、B.、C. (D)B.、C.、

21. (A)變更資本額

(B)(C)投資外國期貨相關機構 (D)

22.

(A)

(B)

(C)

(D)

應按月就當月經紀已實現之淨利,提列百分之二作為違約損

失準備

(B)外,不得使用之

(C)期貨商所提列之違約損失準備,金之數額者,得免繼續提列

(D)

24.

(A)三個月內 (C)一年內 (D)一個月內

25.

(A) (B)受託契約 (C)代理契約 (D)以上皆非

http://www.514t.com 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案26. 以下有關委任期貨交易輔助人之『委任期貨商』之敘述,何者有誤?

(A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人,須增繳營業保證金

(B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人

(C)(D)27. 益?

(A)最後收盤價 (C)最後申報價 (D)翌日之收盤價

28.

(B)大單優先成交

(C)與成交價格相同之一方須全部滿足

(D)29.

(A)

(B)市價申報優先於限價申報

(C)(D)

30.

(A) (B)外交部 (C)行政院 (D)行政院經建會

(B)主管機關 (C)期貨商業同業公會 (D)經濟部

32. (A)僅須提期貨交易所董事會通過即可

(C)應申報主管機關備查 (B)(D)以上皆非

33. 關於業務員之規定,下列何者不正確?

(A)

(B)期貨商接受期貨交易人開戶時,故不必由具業務員資格者為之

(C)(D)

34.

(A)

http://www.514t.com 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書

(C)每月月底應製作對帳單

(D)風險報告書之記載事項及格式由主管機關定之

35. 下列何者為不正確?

(A)得自客戶保證金專戶內提取款項

(B)

(C)

(D)

期貨結算機構提出財務或業務報告,但因同業公會屬期貨商自律

組織,故不在其範圍內

(B)得隨時命令期貨業之關係人提出財務、業務報告

(C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿

(D)如發現有違法嫌疑者,得封存或調取有關證件

37.

(A)

(B)

(C)

(D)

(B)期貨商宣傳資料之形式及內容,由期貨商訂定,函報主管機關備查

(C)期貨商宣傳資料應保存三年

(D)39.

(A)交叉交易 (B)場外交易 (D)詐欺

40. A.督導承受之會

立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金C.會同期貨結算機

(B)B.、C. (C)B.、C.、D.

http://www.514t.com 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案 (D)A.、C.、D.

41.

(A)(B)

(C)

(D)

42.

(A)

(B)期貨主管機關之職員及聘僱人員 (D)以上皆是

(A)借主管機關之營業許可,作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證

(B)未經經理人之審核簽章即對外使用

(C)為績效廣告時僅引用對其有利之資料

(D)以上皆是

44. 下列何者情事,期貨商應事先向主管機關申報?(A)期貨商非因業務上關係發生仲裁

(B)

(C)

(D)

45.

(B)自行買賣部門之經理人 (D)以上皆是

46. 關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確?

(A)應於異動後三日內申報

(B)應向全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構申報

(C)業務員應辦理換發或繳回工作證

(D)

47.

(A)

(B)

(C)

(D)

http://www.514t.com 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案48. 期貨商之調整後淨資本額不得低於下列何者?

(A)未平倉部位所需之最低保證金的百分之十 (B)

(C)交割結算基金的百分之一百五十 (D)

49. 以市價買賣價量及最

(A)沒有限制 (B)3個 (C)5個 (D)7個

50. 最遲應於多久之內以電

傳通知CFTC

(A)

<期貨交易法規試題解答>

1 C

2 A

3 A

D

6 A 7 9 A 10 B 11 B 12 13 A 14 B 15 A 17 B 18 D 19 D 20 A 21 D 22 B 23 A 24 B 25 A 26 A 27 B 28 B 29 A 30 C 31 B 32 C 33 B 34 A 35 C 36 A 37 C 38 D 39 A 40 41 A 42 D 43 D 44 C 45 (B)三日 (C)三小時 (D)二十四小時 46 A47 A48 BC50 D


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