企业法律风险防范措施(二)

企业法律风险防范措施

企业的法律风险, 是指由于企业外部的法律环境发生变化, 或由于

包括企业自身在内的主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务, 而对企业造成的负面法律后果的可能性。法律风险存在于

企业经营发展的每一个环节, 如果不加以重视和及时规避, 一旦风险出现, 其后果往往是企业难以控制的, 会给企业带来极大的甚至是颠覆性的灾难。因此正确认识和了解企业法律风险的形成原因和发展特点,

并有针对性地建立建全企业的法律风险防范机制, 是加强企业风险管

理, 增强企业抗风险能力的基本要求。那么, 企业如何进行法律风险防范呢? 笔者认为应注重以下几点…

的十六届三中全会明确提出，要“坚持以人为本，树立全面、协

调、可持续的发展观党，促进经济社会和人的全面发展”。这一具有创新意义的、科学的发展观，是对邓小平同志“ 一、用科学发展观指导企业的经济工作发展观”的承续和推进，是我们党对社会主义现代化建设指导思想的新发展，客观上也是经济社会发展到一定阶段以后必然产生的新要求。作为一个企业，我们应该坚定不移地贯彻十六届三中全会提出的新要求，用科学的发展观来指导企业改革发展的实践。

科学发展观的内涵极为丰富，涉及经济、政治、文化、社会发展

等各个领域。作为企业、作为我们交运集团，树立科学的发展观，首

先要坚持以经济建设为中心，以高度的历史责任感和紧迫感，抓住机

遇加快发展，因为我们的国家只有加快发展才能增强国力，我们的人

民只有加快发展才能走向富裕，我们的企业只有加快发展才能使广大

职工早日过上小康生活。但在保持经济快速发展的同时，我们必须十

分注重经济发展的质量，避免低水平重复投入或盲目追求规模的扩

张，必须坚持走科技含量高、经济效益好、成本消耗低、人力资源优

势能够得到充分发挥的可持续发展的道路。

一. 建立专门法律事务机构，配备专职企业法律顾问

法律事务机构的工作职责。

（1）协助企业领导人正确执行国家法律、法规，参与企业的战

略规划、改组改制、投资、招投标等重大经营决策活动。法律事务机

构应通过参与企业重大经营决策活动，为决策提供可靠的法律分析论

证报告，保证企业合法权益最大化，避免企业落入“法律陷阱”。

（2）参与起草、审核企业重要的规章制度。法律事务机构参与

起草、审核企业重要的规章制度，有利于企业规章制度的合法性，也

有利于国家和有关管理部门赋予企业的权利和倾斜政策用好、用足。

（3）管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草工作。此项职

责是法律事务机构最主要的职责，日常工作量较大，也最重要。

（4）参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、

抵押担保、招投标及进行公司改建等涉及企业权益的重要经济活动，

处理有关法律事务。

（5）负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务。

（6）安排企业法律顾问或外聘律师参与企业的诉讼和非诉讼活动。

二. 健全企业法律纠纷防范和应变制度。

1、重大经营决策法律论证制度。

重大经营决策出台前应经过法律论证，由法律事务机构出据法律意见书, 保障重大经营决策的合法性。

2、合同管理制度。

签订合同应经过法律事务机构的审核，重要合同应有企业法律顾

问参与谈判和起草；法律事务机构应跟踪掌握合同的履行状况。

3、企业资产权利变更审核制度。

企业资产权利变更涉及到很多法律和政策问题，处理不当很容易带来法律风险，应有法律事务机构监督审核。

4、企业商标、专利和商业秘密管理制度。

企业应积极注册申报商标、专利，重视对企业无形资产的开发、经营和保护。建立商业秘密保护制度，为员工设立严格的保密义务，可以有效防止员工出据不利于企业的证词，泄漏不利于企业的经营和技术信息，从而维护企业经营管理的正常秩序。

三. 提高企业管理人员的法律经营管理水平

企业的经营管理人员是企业的中坚力量，大量的本企业的管理事务以及对外的经营业务都由他们具体操作和实施，提高经营管理人员

的法律素养，积极培养和鼓励他们学法、懂法、用法，把法律作为一种资源充分用运到企业经营管理的全过程，从源头杜绝法律隐患，有效促进企业法律风险防范。

浅谈企业法律风险防范 企业在生产经营活动中面临着多方面的风险，如财务风险、销售风险、投资风险、政策风险、政治风险、自然风险和法律风险等。企业法律风险属于企业风险的范畴，法律风险贯穿企业的始终，越来越多的企业经营者和管理者已经认识到法律风险防范的重要性。

法律风险是企业在日常经营过程中最容易遇到的，如果企业的管理者法治意识不强，这些潜在的风险就会变成现实的灾难。因此，企业管理者必须具备风险意识和守法意识，在日常经营中能够保持清醒的头脑，做到防患于未然。法律风险防范机制是加强企业竞争力的一项重要管理制度，它确立了法律参与经济活动的程序和环节，从制度上保证了合法经营、依法决策。

一、企业法律风险的含义

风险，是预期与未来实际结果发生差异而带来负面后果的可能性。企业法律风险，是指企业自身作为法律主体按未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，或由于企业外部法律环境发生变化而对企业造成负面法律后果的可能性。

企业在日常运营过程中常见的是：1、合同风险2、不规范经营风险3、债权过于集中带来的坏帐损失风险4、诉讼风险。

企业在管理中常见的法律风险：1、治理结构缺陷带来的决策风险2、员工意外伤害风险3、规章制度不健全导致的员工道德风险4、公司印章管理不严带来的债务风险。

企业在资金运作中常见的法律风险：1、投资合作风险2、分支机构风险3、借贷风险4、担保风险。 企业在知识产权方面常见的法律风险：1、商标被抢注风险2、专利侵权风险3、商业秘密失控风险等。

二、企业法律风险的特征：

1、企业法律风险缘由多样

法律环境的状况及变化，未遵守法律规定，违反合同约定，侵权等都是企业法律风险产生的缘由。

2、企业法律风险广泛存在

法律风险存在于企业运营的各个管理环节，法律规范规范了企业从设立到终止的全过程。因此，法律是贯穿企业经营活动始终的一个重要标尺和依据。企业作为法律规范的主体之一，只要其行为涉及法律规定，就有可能存在法律风险。可以说在市场经济中，企业的所有经营活动都离不开法律规范的调整，企业实施任何行为都需要按照法律规定，在法律的整体框架下进行。

3、企业法律风险导致后果的特定性

一定的法律风险发生就会导致一定的法律后果，法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任。企业承担的法律责任主要有三类：1、民事责任，包括违约金、赔偿损失、赔礼道歉、消除妨害等；2、行政责任，包括罚款、没收违法所得、吊销营业执照等；3、刑事责任，包括单位承担罚金、主管领导也要承担刑事责任等。

三、企业法律风险防范机制的建立

（一）企业法律风险防范机制的含义及工作原则

1、企业法律风险防范机制的含义

企业法律风险防范机制，是一个企业建立的对法律风险进行评估、控制、监控与处理的有多个部门参与的完整的系统工程。

要对企业的法律风险进行正确的预防和规避，最有效的手段就是要建立建全企业的法律风险防范机制，使法律风险尽可能的被控制在企业能够接受的最小的范围内，让企业在承担最低的法律风险地前提下，追求最大的经济效益。

2、法律风险防范机制的工作原则

全方位管理原则：法律风险产生于企业经营的各个环节，风险防范管理也要从其源头开始，在风险产生最初加以控制。法律风险防范机制要贯穿到经营管理的全过程和各个管理环节，嵌入适当、足量的风险控制点，实现全程监控、全程管理、整体把握。

规范化运作原则：法律风险防范要明确各部门、关键岗位在法律风险管理中的职责和作用。合理配置资源，建立制度，将风险管理纳入各项管理流程，形成系统化的制度体系。

动态化调整原则：法律风险本身是是一个动态的系统，随着法律环境的不断变化，新的风险种类、性质和表现形式不断出现。随着时间的推移，法律风险的影响范围和发生可能性也在产生变化，从而影响法律风险的排序。

（二）企业法律风险防范机制的管理原则和目的

企业法律风险防范机制的管理原则是以事前防范为主、以事中化解和事后补救为辅，结合本企业的特点，协调各部门协同一致，制定和实施相应的危机应对措施。

建立企业法律风险防范机制的目的，是要通过发现、识别、分析、控制、监控和处理公司面临的各项法律风险，制定、实施相应的应对措施，增强企业抗击法律风险控制的主动性、前瞻性和计划性，不断提高企业内部运营效率，减少企业违规操作和诉讼案件的发生，使法律风险被控制在企业所能接受的范围内，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡，保护和提升企业的声誉和形象。

（三）企业法律风险防范机制的建立

1、确立企业法律顾问在法律风险控制中的核心作用。是全面负责企业法律事务的高级管理人员，直接参与企业经营决策，直接向企业法定代表人负责，全面领导企业法律风险防范机制的建立和动作。

2、企业法律事务机构的建设。企业法律事务机构是具体实施企业法律事务管理的职能部门，发现、识别经营生产和管理活动中的潜在法律风险，在企业法律风险防范机制中起着业务保障作用。

3、企业法律风险防范的工作体系。企业法律风险防范的工作体系包括企业内部法律风险防范机制、企业法律事务机构与外聘律师的联动机制、社会中介组织提供的企业内部法律风险防范交流平台三个层次。 建立企业法律风险防范机制的最终目的，并不是单纯追求所有的法律风险最小化。企业经营的根本目的是利益的最大化，如果一味强调降低和消除所有的法律风险，将使企业坐失商机，这样必然影响到企业的发展。反之，如果片面追求利益最大化，忽视法律风险的防范，也会给企业带来重大损失。因此，要正确处理好业务发展与风险承受能力之间的关系，在企业可承受的能力范围内，实现企业利益的最大化。

企业法律顾问机构的具体职责如下：1、协助企业领导人员正确执行国家法律法规，对企业重大经营决策提出法律意见；2、参与起草、审核企业重要的规章制度；3、管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草工作；4、参与企业的合并、分立、投资、租赁、资产转让、招投标、公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；5、办理企业工商登记及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；6、接受企业法定代表人的委托，代理企业的诉讼和非诉讼活动；

7、配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；8、开展与企业生产有关的法律咨询；9、办理企业领导交办的其他法律事务。

企业法律风险防范漫谈

企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。

又或者，企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的不利法律后果的可能性。

企业法律风险不仅仅是违法风险，合法行为也同样存在法律风险。违法产生风险，这是一般的、通常的理解，但不容忽视的是合法行为产生的风险。比如在合同的签订和履行中，遭受损失的往往是善意订约及履约者，合法、善意订约及履约者受到的伤害往往大于非法、恶意订约及履约者。合法行为是一般企业的常态，由是观之，企业合法行为的风险甚至大于违法行为产生的风险。因此，在对风险进行管理、防范时，不能仅仅把目光落在违法事项和行为上，对合法事项和合法经营可能产生的风险应当给予同样的重视。企业与风险是相伴相生的，因此，企业完整的法律风险管理和防范工作包括事前的防范、事中的控制和事后的救济。

(一) 、从企业作为独立法人实体的角度看，可以把企业风险分为：

自然风险（不可抗力）、运营风险（市场环境）、财务风险（资金交易）和法律风险（由于法律因素引起，以承担法律责任为后果）。

如有以下一些：

1、合同风险 2、不规范经营风险 3、债权过于集中带来的坏帐损失风险 4、诉讼风险 5、治理结构缺陷带来的决策风险 6、员工意外伤害风险 7、规章制度不健全导致的员工道德风险 8、公司印章管理不严带来的债务风险 9、投资合作风险

10、分支机构风险 11、借贷风险 12、担保风险 13、商标被抢注风险 14、商业秘密失控风险等等。

（二）、法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任，包括:

民事责任，违约金 赔偿损失 赔礼道歉 消除妨害

行政责任，罚款 没收违法所得 吊销营业执照

刑事责任，单位承担罚金 主管领导也要承担刑事责任。

（三）、关于法律风险和经营收益之间的关系处理。

管理人员在面对我们提供的法律意见，会感觉与实际生产经营的情况有矛盾。从事经济管理的，关注的是有没有经济效益？能否提高生产力？能否做到价值最大化？具体来说是关注资源如何分配是最佳？怎么才能做到效益最大化？而从事法律职业的，则关注的是这样做是否符合法律规定？有没有法律规定？法律是怎么规定的？法律效果是什么？比如分包问题就是这样，首先公司考虑的是如果合理使用有限的资源，才能保证效益的最大化，而法律风险防范的视角来看，是这样的分包是否合法？会带来哪些法律后果？

个人以为，法律风险的防范并不是单纯的追求所有的法律风险的最小化。风险和收益本来就是对立的。一味地强调降低和消除所有的法律风险，企业将无法进行经营和发展，但如果为了谋取利益而疏于对法律风险的控制，将给企业带来重大的法律后果，甚至导致灾难性的打击。因此，我们在决策过程中要注意业务发展和公司风险随能力之间的关系变化，在法律风险可承受的范围内，使企业利益最大化。也就是说要使企业在法律风险最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律风险的最小化。

(四) 、 关于我公司的法律风险防范体系（正在研究和完善中）

1. 首先应树立五大理念，即企业经营中的法律风险意识；业务流程中的程序与规则意识；项目论证合法性审查意识；日后事后诉讼中举证的证据意识；借助法律专业人士外脑的把关意识。

2、配置独立的法律事务机构，但应建立法律顾问队伍团队。建立企业法律风险防范机制，有赖于在企业内部建立一支善经营、懂管理、精通法律的高素质的法律顾问队伍。

3、法律事务部门，根据历年的诉讼纠纷和非诉讼事务，不断地发现和识别法律风险源，制定和不断修正相应的控制措施。

具体体现在，制定合同范本，编写案例分析，提供详细的法律意见书，将共性问题解决方案上传内部网，供公司各级人员参考学习。

4、致力于建立和优化法律风险控制的内部管理制度和流程。

法务部总结以往的经验教训，编制及修订法律事务管理办法、合同风险防范细则即合同管理制度，建立全程信用管理体系；商标管理及审查制度、授权管理制度等。与其它部门一起，制定相应的规章管理制度和操作流程，在其它部门的管理制度中，相应嵌入法律风险控制的节点。如建立担保审查制度，审查保证合同及担保财产的合法性；土地审查制度，项目合作中甄别违法用地；证据保全制度，保护证据，支持诉讼。建立企业法律风险预警机制、排查制度和纠错机制。

我们公司的法律风险管理制度和流程，很多都包含有法律风险防范的措施和方法。常见的比如公章管理办法，就是对委托授权中风险防范最有力的措施。有些同事盖章时感觉很麻烦，有些抱怨，其实应该理解，这是防范法律风险很重要的措施之一。

5、致力于加强普法教育，重要岗位进行法律风险防范的专项培训，减少因人为原因导致的法律风险。

建立健全企业法律风险防范机制，要以全体员工普遍的法律风险防范意识、公司领导层自觉的法律风险防范决策意识、公司中间层法律风险防范的执行意识和思想保证，而这些法律意识的形成，需要采取各种行之有效的培训、宣传和教育措施。企业领导的言传身教、防患于未然的培训、以案释法等，都会取得好的效果。

法律风险防范体系的建立，并没有一揽子的解决方案，不过是在以往的经验教训中不断地总结并加以改进、迁移为我们所用的一些管理办法。它散见于公司各种文件、规章、制度中，我们做好了它，风险自然而然也就降低了。

法律风险防范，必须是事前防范为主，事中化解和事后补救为辅。我们在通过接受法律咨询、代理诉讼等法律服务，不断地发现、识别、整理分析并发现法律风险. 制定、实施相应的应对措施，监控和处理生产经营过程中的法律风险，使法律风险被控制在企业所能接受的范围内，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡。