进口和中国最优消费率的关系研究

　　 摘 要：先前对消费理论、消费者行为的研究大多基于封闭经济，而随着中国经济不断开放，对外贸易对国民经济和居民消费的影响不断加大。以进口对居民消费的促进作用为核心，将进口引入最优消费率模型，计算中国最优消费率，并与中国消费率比较，从而提出进口贸易方面的建议。

　　 关键词：进口贸易；居民消费；最优消费率

　　 中图分类号：F22 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）09-0155-03

　　

　　 一、背景意义

　　 改革开放以来，中国的经济实力不断增强，经济增长快速且维持稳定。拉动中国经济快速前进的三架马车——投资、消费、进出口中，投资和进出口一直保持大好走势，但作为经济发展原动力的消费却势头不足。中国消费率远低于世界平均水平,甚至低于许多发展中国家。发达国家的消费率一般在70%~80%之间[1]，中国居民消费率较低且持续下降，尤其2000年以来从46%降至2007年的36%（见P157表2）。

　　 以往研究影响经济增长的因素时，过多重视出口对经济增长起的拉动，然而中国持续的贸易顺差却没带动中国消费的上升。一些学者经过数据分析，还发现中国的居民消费率与实际贸易余额呈负相关关系，尤其2000年以后更为明显。另外，中国长期的巨大贸易顺差也引起了与多国的贸易摩擦等问题，导致中国对外贸易越来越面临出口压力。因此，仅通过净出口（进口和出口的差额）来研究对外贸易对中国经济增长和消费率的影响，是不能全面地、综合地反映事实的，应该从进口、出口两个方面来考虑。

　　 目前国内外学者研究的主要针对进口和经济增长之间的关系，对消费的研究也大多以封闭经济为前提。而对于开放经济、尤其是进口贸易对消费的作用研究极少，本文的研究可以说是填补了这一空缺，也是本文的意义和价值所在。

　　 二、模型建立——将进口贸易引入生产函数

　　 经济学家巴拉萨（1978）在传统的生产函数中加入出口额这一变量，将其扩展为适用于开放经济条件下的出口扩展型总量生产函数[2]：

　　 Y=F（L，K，X） （1）

　　 其中，Y表示总产出，L、K、X表示劳动投入、资本要素投入和出口额。

　　 泰勒（1981）在此基础上，建立出口扩展型总量生产函数时，直接在指数形式的道格拉斯生产函数上加入了出口变量[3]：

　　 Y=AKαLβXγ （2）

　　 其中K、L和X仍为资本、劳动和出口，A为技术进步的度量，α、β、δ为常数，代表资本、劳动、出口的产出弹性。得到各个因子增长率间的关系：

　　 GY==++=αGK+βGL+γGX （3）

　　 巴拉萨之所以可以在原有的生产函数中增加出口额X这一变量，是考虑了出口扩大可产生规模经济效应和促进技术进步，从而提高了生产要素的使用效率。在国民收入核算体系中，进口是作为一个减项处理的，因此它的对经济增长的作用常常被忽略。然而随着研究的不断深入，进口对经济增长的积极作用越来越得到大家的认可：（1）进口通过弥补一国要素的供给不足，维持该国投资水平进而促进经济增长；（2）进口节省研发费用、刺激高新技术的学习和模仿，从而促进进口国技术进步；（3）进口改变国内需求结构、技术进步和要素结构优化来推动产业结构演进；（4）进口替代品的竞争迫使国内企业制度创新，以提高组织运行效率；（5）进口先进设备与技术所伴随的科研和技术人员的流入，通过积累人力资本以促进经济增长[4]。因此，我们可以将进口作为与劳动和资本生产要素并列的独立变量，参考泰勒的出口扩展型总量生产函数，建立新的生产函数模型：

　　 Y=AKαLβMδ （4）

　　 式中，K、L、M为资本、劳动、进口，A为技术进步的度量，α、β、δ为资本、劳动、进口的产出弹性。参考巴拉萨的模型中投资和资本投入之间的替换关系；另外，由于资本存量就是物化的技术，可以把资本存量归入技术进步A中，这样当期的投资和劳动就决定了当期产出。再建立新的模型公式，并化成对数形式（5）。

　　 lnYt=lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt （5）

　　 要分析最优消费率，即要求产出在产出最大的条件下，劳动在总产出中所占的最优比例。由于研究需要，我们忽略政府部门和出口部门的经济行为，只考虑消费者、企业和国外进口三部门,存在Y=I+L-M,另Y=1使总产出标准化，那么I、C、M就分别代表了投资、消费、进口占总产出的比例，即分别表示投资率、消费率、进口依存度。由于任何生产都是物化资本与劳动力相结合的产物，而消费是劳动力再生产的现实形式[5]，所以消费率就是劳动在总产出中所占的比例，可用L代替式子中的C，构成上面求公式（5）最大值MaxY的约束条件：Y=I+L-M。求最优消费率即要解下面方程组：

　　 MaxlnYt=Max（lnA+αlnIt+βlnLt+δlnMt）It＞0，Lt＞0，Mt＞0I+L-M=1

　　 求解得到公式（6），即为最优消费率的计算公式:

　　 R*C=L= （6）

　　 三、中国最优消费率

　　 根据最优消费率计算公式（6），要计算中国的最优消费率，就要先求出系数α、β、δ。假定技术进步体现为资本存量的函数[6]，即A=Kα，于是将对数生产函数化成：lnYt=alnK+

　　αlnIt+βlnLt+δlnMt，其中，Yt、Kt、It、Lt、Mt分别用1979—2007年的GDP、资本存量、资本形成、最终消费和进口额（见表1）来代入，得：

　　 lnYt=-0.4370+0.1597lnKt+0.1767lnIt+0.7603lnLt+0.0040lnMt

　　 t （-0.9880） （1.3870） （1.1558） （ 5.9758） （0.0577）

　　 R2=0.999447

　　 可知α=0.1767,β=0.7603,δ=0.0040，将它们代入得最优消费率计算公式（6）：

　　 R*C=L==80.8%

　　 经Eviews检验结果得到：残差项E的检验值小于显著性水平5%临界值，表明LNm和LNcons之间存在协整关系，进口和消费之间存在长期均衡关系；在滞后期为1期时， LNm是LNcons的Granger原因，且通过了1%的显著性水平，即进口是消费的Granger原因。

　　 四、中国消费率趋势、成因及政策建议

　　 （一）中国消费率趋势和成因

　　 由以上计算得到，开放经济条件下中国最优消费率约为80%，而近年来中国居民消费率持续下降（见表2），且一直低于这个值。1978年以来，中国居民消费量持续增长，而居民消费率呈现下降趋势，尤其是1996年以来，居民消费率水平从47.7%降至2009年的35.5%。发达国家的消费率一般在70%~80%之间，中国的消费率一直远低于世界平均水平,甚至低于许多发展中国家[1]。

　　 居民消费倾向下降的原因主要有：（1）收入差距加大，由于边际消费倾向递减规律，越高收入的阶层消费率越小，导致社会总体消费率下降；（2）人们风险防范意识增强，面临人力资源市场的竞争压力及通膨水平的持续上升，居民未来收入和消费的稳定性减弱，而社会保障制度又不健全，迫使人们减少消费、增加储蓄，为将来的不确定性因素做准备；（3）随着金融市场迅速发展，大量保值、增值的投资产品涌现，同时人们投资观念变强，纷纷减少对一些非生活必须品的消费，将资金投入金融市场中。

　　 （二）政策建议

　　 适度增加进口：近年来，中国连续数年巨大的贸易顺差，拥有大量外汇储备，为增加进口提供了内部条件。人民币对美元的升值，也为中国适度增加进口提供了有利的外部条件。而中国长期以来的大量贸易顺差，已经引发了不少贸易摩擦，这必将阻碍中国对外贸易今后的持续健康发展。可见，为了互利共赢的开放战略和缓解贸易不平衡局面，中国有必要合理增加进口，也具备了增加进口的能力。

　　 优化进口结构：适度进口国内相似产品，可以刺激进口国的市场竞争、促进产品质量提升、激励技术创新、提高管理水平，不能因为进口会降低需求就抑制进口，要把握好进出口的“度”。重视技术落后产业的进口，引进先进技术和设备提高产品科技含量。降低某些国内稀缺消费品的进口关税，以提供丰富的消费供给，满足多种物质需求。降低石油、木材、矿产等资源性产品的进口关税，保护本国环境和资源，以保证经济可持续增长以及国家未来发展。

　　 完善进口贸易相关政策：规范管理手段，建立统一规范的进口管理制度，提高管理的透明度；进一步减少进口计划的控制范围。按照世界贸易组织的要求，逐步缩小计划管理的比重，扩大自由进口的比重；改革进口配额管理、分配办法，减少人为的行政干预，逐步取消不规范的进口限制，按照效益、公正和公开的原则，实行配额投标、拍卖或规范化的管理。

　　

　　参考文献：

　　[1] 郭柏春.论消费率[J].消费经济,2000,(1):49-51.

　　[2] Bela Balassa, Exports and Economic Growth: Further Evidence[J].Journal of Development Economics,1978，(15):181-189.

　　[3] Tyler William G. Growth and Export Expansion in Developing Countries: Some Empirical Evidence[J].Journal of Development E－conomics,1981,(19):121-130.

　　[4] 汪三琴.进口贸易促进经济增长的机制研究[D].成都:西南财经大学,2007.

　　[5] 吴忠群.最优消费率的存在性及其相关问题[J].中国软科学,2009，(S1):280-289.

　　[6] 吴忠群,张群群.中国的最优消费率及其政策含义[J].财经问题研究,2011,(3):9-13.

　　

　　[责任编辑 吴 迪]