知识产权手册

企业知识产权管理工作手册

江苏常开电气有限公司

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知识产权管理工作手册修改页 ........................................................... 3 言 ............................................................ 错误！未定义书签。

知识产权管理工作手册发布令 ........................................................... 4 知识产权管理方针和知识产权管理目标 ................................................... 5 知识产权管理工作手册 ................................................................. 6 1 范围 .......................................................................... 6 1.1 总则 ..................................................................... 6 1.2 范围 ..................................................................... 6 1.3 适用的法律法规和标准 ..................................................... 6 2 知识产权管理方针 .............................................................. 6 2.2 知识产权管理方针的沟通和理解 .............................................. 6 2.3 知识产权管理方针的评审 .................................................... 6 3 知识产权管理体系 ............................................................. 7 3.1 总要求 .................................................................... 7 3.2 文件要求 .................................................................. 7 4 机构与职责 ............................................................... 8

5 资源管理 ..................................................................... 11 5.1 人力资源 ................................................................. 12 5.2 财务资源 ................................................................. 12 5.3 信息资源 ................................................................. 12 6 知识产权运行控制的实现 ....................................................... 12 6.1 基础管理 ................................................................. 12 6.2 过程管理 ................................................................. 13 7 合同管理 ..................................................................... 15 7.1 总则 ..................................................................... 15 7.1.1 对内合同 ............................................................... 15 7.1.2 对外合同 ............................................................... 15 8 检查、分析和改进 ............................................................. 15 8.1 检查 ..................................................................... 15 8.2 分析 ..................................................................... 15 8.3 改进 ..................................................................... 16 附件

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节、条款修改内容要点实施日期文件更改单号

知识产权管理工作手册发布令

为进一步加强知识产权工作，提升知识产权的管理水平，建立、实施并持续改进我公司的知识产权管理体系，确保不侵犯他人的知识产权和不被他人侵犯知识产权，进一步增强我公司的综合实力和市场竞争力，保证我公司健康、稳定、持续的发展，根据江苏省地方标准《企业知识产权管理规范》(DB32/T 1204-2008)，结合我公司实际情况，编制成江苏常开电气有限公司《知识产权管理工作手册》，现予以发布。本手册阐述了我公司的知识产权方针，体现了对知识产权管理工作的承诺，描述了知识产权管理体系所需的组织机构、过程、程序和资源。全体员工应认真学习并领会，以知识产权方针为指引，切实贯彻执行手册的要求，扎实工作，不断创新，确保知识产权管理工作落到实处。

董事长：

2012 年 5 月 21 日

知识产权管理方针和知识产权管理目标

知识产权管理方针：知识产权引领企业跨域发展知识产权管理目标： 1、长期战略目标建立完善的知识产权管理体系，使自主创新知识产权化，创新成果得到保护，创新人员得到激励，创新效益得到最大化，真正掌握一批核心自主知识产权，逐步使知识产权影响企业经营的各个环节，推动公司产业结构调整和战略升级。 2、3—5 年目标 ①规范和健全公司科技创新和知识产权治理，做到 “有章可循，按章操作” ，实现“简洁而科学的流程，快速而精准的执行” 。 ②公司新增专利申请 25 件以上，总数达到 40 件以上；其中新增发明专利申请 2 件以上。 ③在可再生能源、轨道交通、智能电网等新兴领域掌握一批份量较重的核心自主知识产权，实现以知识产权带动企业重大战略产业升级。 4 加强知识产权策略和战略的实际运用，树立一两个在企业重大市场竞 ○ 争、经营决策事件中发挥较大作用的成功典型案例。 5 专利技术的转化率超过 ○ 90%，拥有自主知识产权的产品年销售收入达

65 亿元，占企业销售总额 90%以上，使专利对高新技术产品利润增加贡献率超过 50％。

知识产权管理工作手册

1 范围

1.1 总则知识产权管理，即围绕公司知识产权所开展的规划、组织、协调、控制的系列活动的总称。通过建立、实施、保持和持续改进知识产权管理体系，规范我公司的知识产权工作，达到激励创造、有效运用、合理保护、科学管理的目的。 1.2 范围适用于我公司科研开发、技术经营、生产、销售、采购、人力资源、财务等部门与生产经营管理的全过程。本手册所涉及的知识产权内容包括：专

利权；商标权；著作权（计算机软件著作权）；商业秘密；商号权及其它知识产权法律法规规定的权利。 1.3 适用的法律法规和标准《企业知识产权管理规范》（江苏省地方标准 DB32/T 1204-2008）《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国反不正当竞争法》

知识产权管理方针

2.1 经董事长组织制定并批准，我公司的知识产权管理方针是：

知识产权引领企业跨域发展

2.2 知识产权管理方针的沟通和理解通过培训、教育及其他适当的方式，确保知识产权方针在我公司各层次得到沟通、理解和执行。 2.3 知识产权管理方针的评审

公司每年根据内外部环境的变化，组织对知识产权管理方针的适宜性进行评审。必要时，对其进行修定。

3 知识产权管理体系

3.1 总要求依据知识产权管理规范的要求，设立我公司知识产权机构，建立管理工作体系并形成文件，加以实施和保持，并持续改进，确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效运行和控制。 3.1.1 我公司所涉及的知识产权主要为专利、专有技术、商标和商业秘密等； 3.1.2 公司在生产经营过程所选涉及的知识产权问题及其管理工作，由知识产权办公室牵头、规划、协调和管理，各相关职能部门负责实施，并在运行过程中加以控制。 3.2 文件要求我公司知识产权管理体系文件分为：知识产权管理目标类、制度类和记录类文件。 3.2.1 目标类文件：知识产权管理的方针、目标和重大决策，为全体员工所关注、并向内部和外部提供关于知识产权管理重要信息。公司知识产权方针、长期目标、年度计划、工作计划分解、知识产权战略。（文件见附录二） 3.2.3 制度类文件：知识产权管理规章制度和知识产权活动程序文件等。《江苏常开电气有限公司知识产权管理办法》《江苏常开电气有限公司知识产权管理机构》《江苏常开电气有限公司知识产权专项经费管理办法》《江苏常开电气有限公司专利管理办法》《江苏常开电气有限公司商标管理办法》《江苏常开电气有限公司技术合同管理办法》《江苏常开电气有限公司保密协议》《江苏常开电气有限公司知识产权奖励办法》（文件见附录三） 3.2.3 记录类文件：公司所开展知识产权活动或取得的结果提供的客观证据文件。江苏常开电气有限公司知识产权会议纪要、培训记录、专利检索记录、新产品专利分析会记录、奖励记录、知识产权台帐等等（记录文本、表格等样式见附录四）

3.3 知识产权界定我公司根据知识产权形成过程，依照有关法律法规明确知识产权

归属，界定职务发明或非职务发明，并对引进和实施他人知识产权实施管理。 3.4 知识产权管理目标 3.4.1 目标的制定与分解 a) 董事长组织制定并批准我公司知识产权管理目标。目标应以加强我公司的知识产权工作为前提，并包含满足我公司发展所需的内容。并于每年初决定是否要修改公司知识产权管理目标。 b) 知识产权办公室应对公司知识产权管理目标进行分解，并下达到各个相关部门。 c) 各部门定期对本部门所分解的目标实现情况进行自我检查、评价。 d) 知识产权办公室每半年对各部门知识产权管理目标的实现情况进行检查，检查结果报知识产权管理者代表。

机构与职责

4.1 机构 4.1.1 设立知识产权办公室，配备专、兼职工作人员。（关于成立集团知识产权管理部的

通知）

4.1.2 董事长是知识产权管理的第一责任人。 4.1.3 董事长聘任技术中心主任为知识产权主管，代表董事长对公司知识产权实施管理。 4.2 职责 4.2.1 董事长职责 a) 负责贯彻执行国家有关知识产权的法律、法规和方针政策以及上级有关知识产权工作的规定； b) 负责建立和完善知识产权管理体系，组织制定知识产权方针和知识产权管理目标，并确保目标的实现； c) 确保获得知识产权管理体系建立、实施和持续改进所需的资源。 d) 任命知识产权管理者代表，并规定各部门和人员知识产权的职责权限及相互关系；

e) 决定评审和改进知识产权管理体系等重大活动。 4.2.2 知识产权主管职责 a) 贯彻实施知识产权方针和知识产权管理目标，协助董事长完善知识产权管理体系； b) 领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作； c) 协调公司内外有关知识产权工作； d) 向董事长报告知识产权管理体系的业绩，提出知识产权管理体系改进的建议，及时向董事长提供有关知识产权信息。 4.2.2 专家顾问小组 a) 参与企业知识产权战略研究,提供专利管理工作中的各类问题咨询，协助实施专利权利的保护。 4.2.3 知识产权办公室职责 a)组织编制企业知识产权战略、中长期规划、年度计划； b)组织协调起草企业知识产权工作的基本制度； c)组织编制企业年度知识产权工作经费预算并向领导小组汇报预算执行情况； d)编制企业知识产权工作奖惩方案； e)组织协调落实企业知识产权工作的预警事项和实施方案； f)协调组织重大纠纷、诉讼事项的应对方案； g)组织对企业负责人、各级管理人员和员工的培训工作； h)组织有关知识产权法律政策的宣传、普及工作； i)组织协调企业知识产权成果动态管理，对企业知识产权定期进行评估及维护，对企业知识产权运营过程中权

属变更进行管理； j)负责组织协调企业知识产权运营，做好转让、许可、投融资工作； k)协调各职能部门、业务部门，做好知识产权落实工作； l)企业知识产权工作领导小组交办的其他事项。 4.2.4 技术中心职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责实施集团科研开发、技术改造的计划项目，对知识产权状况要做到：研究开发前的现状分析、研发过程中的信息跟踪、研究开发后的成果评估和形成知识产权报告等。 c) 负责对集团其它部门形成的技术创新成果进行评估、鉴定、验收。 d) 负责确定各类知识产权的保护措施方式，如采取申请专利、作为技术秘密、公开披露信息等，报总经理批准执行。

e) 负责本部门知识产权的保密条款执行。 f) 保持过程形成的记录。 4.2.5 人力资源部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标； b) 负责知识产权的人力资源配置、员工教育、培训工作； c) 负责员工合同中相关知识产权保密条款拟定、执行和监管。 4.2.6 法务部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责对本部门在生产过程中涉及产品制备工艺和设备等技术所形成的创新成果，及时书面提请知识产权管理部和研究所进行评估、鉴定、验收。 c) 负责本部门知识产权的保密条款执行。 d) 保持过程形成的记录。 4.2.7 企管信息部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责公司知识产权信息检索系统、互通网络和管理平台的组建，负责机密档案、文件、图纸、数据信息的加密保护。 4.2.8 采购管理部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 采购合同要有明确知识产权条款。对涉及知识产权的产品，收集供方的相关知识产权信息，并要求其提供权属证明，并在采购合同中明确供方涉及知识产权的法律责任。 c) 负责本部门知识产权的保密条款执行。 d) 保持过程形成的记录。

4.2.9 营销总公司职责

a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责对产品销售市场知识产权监控，对产品信息、展会宣传，采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况。 c) 确定目标市场和在签订销售合同前，应对产品销售市场的知识产权状况进行审查和分析，并提出必要的知识产权保护或风险规避方案。 d) 负责对新产品进行市场调研，对产品销售市场知识产权监控，对产品信息、展会宣传，采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况。

e) 负责

本部门知识产权的保密条款执行。 f) 保持过程形成的记录。 4.2.10 财务部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针和知识产权管理目标，完成知识产权管理分解目标； b) 为知识产权管理目标实现与知识产权管理体系建立和有效运行提供财务支持。 c) 总经理应确保在公司内建立适当的内部沟通方式，并确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。 4.2.10 制造公司技术部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责实施本分公司科研开发、技术改造的计划项目，对知识产权状况要做到：研究开发前的现状分析、研发过程中的信息跟踪、研究开发后的成果评估和形成知识产权报告等。 d) 负责确定各类知识产权的保护措施方式，如采取申请专利、作为技术秘密、公开披露信息等，报本集团技术中心主任批准执行。 e) 负责本部门知识产权的保密条款执行。 4.2.11 制造公司生产部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责对本部门在生产过程中涉及产品与工艺方法等技术所形成的创新成果，及时书面提请知识产权管理部和研究所进行评估、鉴定、验收。 c) 负责本部门知识产权的保密条款执行。 d) 保持过程形成的记录。 4.2.12 制造公司质管部职责 a) 贯彻实施公司知识产权方针，完成知识产权管理分解目标。 b) 负责对在生产过程中涉及产品的检测方法、检测仪器设备等技术所形成的创新成果，及时书面提请知识产权管理部和研究所进行评估、鉴定、验收。 c) 负责本部门知识产权的保密条款执行。 d) 保持过程形成的记录。

资源管理

我公司从人力资源、财务资源和信息资源等方面提供实施、保持和持续改进知识

产权管理体系所需的资源，确保满足知识产权管理工作的需求、提高知识产权管理工作的水平。 5.1 人力资源我公司从意识、能力上进行教育培训和激励等，确保全体员工与知识产权管理人员能够增强知识产权意识和胜任本职工作。 5.1.1 教育培训 a) 行政人事部和知识产权管理部组织员工知识产权意识和能力培训； b) 提供培训以满足对人员能力的需求，或公开招聘符合要求的工作人员； c) 通过宣传教育、培训、奖励等措施，确保实现知识产权目标的员工素质要求； 5.1.2 激励员工在知识产权创造、运用、保护、管理等方面做出成绩、作出贡献应给予奖励； 5.1.3 记载各类人员有关知识产权意识教育、技能培训和奖励情况应记录存档。 5.2 财务资源我公司配置知识产权工作经费，知识产权工作经费由公司统一支出，确保知识产权管理工作正常运行。 5.3 信息资源公司创造

条件对知识产权信息资源进行管理运用。 5.3.1 信息收集建立知识产权信息收集渠道，及时获取有关信息并传达给需要的人员； 5.3.2 信息加工对信息进行分类筛选，分析加工，确定能有效利用的知识产权信息； 5.3.3 数据库建立公司主导产品专利数据库，并有效运用、维护和及时更新。

知识产权运行控制的实现

6.1 基础管理 6.1.1 权利创造和取得公司每年制订科研项目计划和知识产权创造和取得的工作计划，明确所需要的知识产权的种类及创造和取得的方式和途径。我公司对创造或取得的知识产权进行必要的检索和跟踪，确保知识产权的合法性

和有效性。我公司对科研开发、工程设计项目的各阶段的工作形成有效记录，实现知识产权创造过程的可追溯性。 6.1.2 权利管理根据知识产权性质、价值，对公司拥有的知识产权的进行整理分类，形成目录，建立相应的管理台帐。对需要维持的知识产权，知识产权办公室按照法律法规的规定实施有效的监管和日常维护。对知识产权实施权属变更或放弃的，由知识产权办公室提出书面申请，报分管主管审批，重大项目由董事长审批，办理完后的手续由知识产权办公室备案。 6.1.3 权利运用公司应根据法律法规的规定，在产品经营和技术经营中要合理运营知识产权，实现知识产权的价值。公司在进行知识产权转让、许可或投资活动时，应按照法律法规的规定办理相关手续。 6.1.4 权利保护根据有关法律法规规定，建立公司的知识产权保护网络，对发现的侵犯我公司的知识产权的现象，依法维权；我公司尊重他人的知识产权，在任何一项业务流程中都要进行知识产权分析，确保不侵犯他人的知识产权。 6.2 过程管理 6.2.1 研究与开发 a)研究开发前根据我公司实施科研开发、技术改造的计划，知识产权办公室配合研究所，对该领域内的相关科技文献及专利信息进行检索，对研发项目现有技术的发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析，合法借鉴和合理利用他人相关有效及无效专利，形成开题报告、国内外文献检索报告和知识产权分析报告，或委托权威机构进行查新。 b)研究开发中研究所应利用各种信息对研发活动实施过程跟踪与监控，适时调整研发策略和项目内容，规避知识产权侵权风险。 c)研究开发后

知识产权办公室配合研究所应及时组织对科研开发的成果进行评估、确认，评估、确认的形式包括评审、鉴定、验收等，并形成知识产权评估报告，并明确其保护方式。经总经理批准后，采取如：申请专利、作为技术秘密、公开披露信息等保护措施。研

究所应保留研发活动中形成的原始记录、技术方案、技术总结等记录，并按照江苏常开电气有限公司《科研工作管理规定》、ISO9001 文件《产品策划和开发程序》和《记录管理程序》的规定实施有效的管理。 6.2.2 采购在采购过程中，采购部应对涉及知识产权的产品，收集供方的相关知识产权信息，并要求其提供权属证明，在采购合同中，明确供方涉及知识产权的法律责任。采购部在采购过程中要遵循江苏常开电气有限公司 ISO9001 文件《采购程序》和《江苏常开电气有限公司商业秘密管理规定》的规定。 6.2.3 生产制造部、工艺设备部在生产过程中涉及产品与工艺方法等技术的改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等，应及时提请知识产权管理部和研究所组织知识产权评估，明确其知识产权保护要求，采取相应的保护措施。 6.2.4 销售我公司实施产品销售市场监控，对产品信息、展会宣传，采取相应的知识产权保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录，制定并采取应对措施。销售部门的销售合同应报知识产权办公室进行审查，如有侵权可能，应对产品的知识产权状况进行审查和分析，并提出必要的知识产权保护或风险规避方案。 6.2.5 对外贸易和合作 a) 知识产权办公室应参与公司对外贸易和合作工作，并对涉及的知识产权问题负责； b) 在对外贸易和合作中，应了解分析所涉国家或地区相关知识产权法律的规定与所涉及技术或产品的知识产权法律状况； c) 在对外贸易与合作合同中应载明所涉及知识产权的权利归属、使用方式、使用范围、侵权责任的承担等内容条款； d) 我公司在出口产品中，视情对自主知识产权采取相应的边境保护措施，并实施监控； e) 进出口后，由知识产权办公室将进出口项目合同、记录等相关的知识产权资料一并归档处理。

合同管理

7.1 总则公司应对涉及知识产权条款的合同进行规范的管理，包括对内合同和对外合同。 7.1.1 对内合同公司人力资源中心与公司所有员工签订的劳动合同和上岗合同中均要有知识产权条款。 a) 劳动合同：签订劳动合同时应包含涉及或可能知悉企业商业秘密及知识产权信息等保密条款。 b) 保密合同：对重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。 c) 离职合同：对退休、退职、调出人员在办理手续前，应交回属于企业的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，载明有竞业限制条款，企业再次以书面形式确认其承担的竞业限制义务。 7.1.2 对外

合同 a) 公司与外单位签订合同，如技术许可、转让、开发合同、以及投资、购销、进出口、展览展销合同，应根据合同的内容和性质，明确知识产权权属和相应的保护条款。 b) 对标的涉及的知识产权内容的对外合同，应按照:法律审查、使用示范文本、办理相关审批手续（如专利、商标转让）重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同签订前，应组织专家开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而遭致重大损失。

检查、分析和改进

8.1 检查利用内部评审的方式对知识产权管理体系、运行控制过程进行检查，公司每半年进行一次内部评审，对发现的知识产权管理体系和运行控制中存在的问题及时纠正。 8.2 分析知识产权办公室收集和分析包括来自检查的结果以及其他有关来源的信息，以验证知识产权管理体系的适宜性和有效性，即确定我公司的知识产权管理体系是否： a) 符合知识产权管理的要求；

b) 得到了正确实施和保持； c) 有效满足知识产权方针和目标。知识产权办公室将分析结果传递到相关部门，并为公司领导的决策提供有效的支持。 8.3 改进公司根据制订的知识产权管理方针、目标、评审以及检查、分析的结果，对存在的问题，制定和落实改进措施。

附件一

XXX 集团管理组织机构图

附件二

序号

知识产权管理目标类文件

文件编号文件名称江苏常开电气有限公司知识产权管理方针江苏常开电气有限公司知识产权管理目标江苏常开电气有限公司知识产权 3-5 年目标

2 3 4 5 6 7 8

附件三

序号 1 2 3 4 5 6 7 8

知识产权管理制度类文件

文件编号文件名称《江苏常开电气有限公司知识产权管理办法》《江苏常开电气有限公司知识产权管理机构》《江苏常开电气有限公司知识产权专项经费管理办法》《江苏常开电气有限公司专利管理办法》《江苏常开电气有限公司商标管理办法》《江苏常开电气有限公司技术合同管理办法》《江苏常开电气有限公司保密协议》《江苏常开电气有限公司知识产权奖励办法》

附件四

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

知识产权管理记录类文件

记录编号记录名称召开知识产权方针、计划的培训通知关于成立集团知识产权领导小组的通知关于成立集团知识产权管理部的通知知识产权工作人员资质证明江苏常开电气有限公司知识产权联络员名单江苏常开电气有限公司制度修改发布通知知识产权培训总结、知识产权培训、签到表及会议纪要发明创造奖申请表发明创造奖评分表专利授权奖励清单专利申报奖励清单知识

产权经费投入情况企业知识产权战略信息分析报告利用失效无效专利（失效专利说明书）利用国外专利集团专利数据库截图专利信息检索工作流程图专利检索申请表检索报告专利申请工作流程图发明创造专利申请表、技术交底书近三年专利申请及授权情况汇总表专利管理台帐

24 25 26 27 28 29 30

商标管理台帐专利权放弃登记表专利权变更登记表专利申请维持、放弃情况汇总表江苏常开电气有限公司团年度研究开发项目立项申请表专利许可登记表专利转让登记表技术转让许可表商标许可登记表商标转让登记表江苏常开电气有限公司专利许可备案证明材料技术引进、技术合作、引进设备证明江苏常开电气有限公司预警与应急机制方案知识产权侵权信息反馈单企业商标维权证明技术合同知识产权维权管理表单知识产权海关备案申请表保密协议采购合同范本技术合作协议（含知识产权条款）江苏常开电气有限公司专利工作考核评价表历次检查分析改进评价结果及分析改进近三年专利申请及授权情况汇总近三年专利申请情况汇总表专利实施情况汇总表 06-08 年鉴定新产品专利使用情况近三年专利产品市场占有率情况经济效益产出表

31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43

44 45 46 47 48 49 50 51

52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68

江苏常开电气有限公司 2008 年研发项目中国驰名商标证明江苏省著名商标证明专利权放弃登记表专利权变更登记表专利申请维持、放弃情况汇总表江苏常开电气有限公司年度研究开发项目立项申请表 2006 年度中国品牌大奖中外品牌保护协作网成员单位全国隔爆变压器产品质量过硬用户满意首选品牌中国自主创新最具竞争力（影响力）品牌中国隔爆变压器行业第一品牌全国绝缘材料行业最具竞争力（影响力）品牌全国绝缘材料行业强势新品牌计算机软件著作权等级证书 2005 中国企业网站 100 强证书 2005 中国制造企业优秀门户网站 50 强

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