财政局机关支部

局机关支部、各股室：

《罗江县财政局廉政风险防控管理工作实施方案》已经局党组(扩大)会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

二Ｏ一Ｏ年十一月十五日

罗江县财政局廉政风险防控管理工作实

施方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，根据《罗江县廉政风险防控试点工作方案》和县纪委对我局抓好廉政风险防控管理试点工作的要求，结合

财政工作实际，特制订本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕科学理财、廉洁理财，综合运用教育、制度、监督等措施，集中力量抓好要害部位、关键环节的防控管理工作，最大限度降低腐败风险，努力营造勤政廉洁的良好环境，提高依法履职能力，进一步推进具有财政特点的惩治和预防腐败体系建设。

二、实施目标

以推行“查找廉政风险，建立防控机制”为重点的廉政风险防控工作为目标，将重大事项决策、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，积极营造廉洁、风正、心齐、气顺的良好工作氛围。

三、组织领导

成立局廉政风险防控管理工作领导小组，党组书记、局长杨文龙任组长，纪检组长熊伟任常务副组长，副局长袁绍兰、郑文斌、潘治中、国库集中支付中心主任黄先强任副组长，局机关支部和各股室负责人为领导小组成员，领导组下设办公室于局财法股，由米祯东兼任办公室主任，局机关支部书记魏良炳兼任办公室副主任，负责日常工作与协调。

四、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括局领导班子、局机关支部、各股室。重点是掌握行政审批、财政资金管理、组织人事、国有资产管理、工程建设等重要岗位职责的人员。

五、方法步骤

通过全面查找各个方面可能发生腐败行为的风险点，依据风险发生机率和危害程度逐一确定风险等级，采取有效防控措施进行防控，具体按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四

个阶段组织实施。

第一阶段：廉政风险自查（2010年11月—12月）

1.建立机构。成立县财政局廉政风险防控管理工作领导小组，负责组织、指导和协调财政系统廉政风险点排查防控管理工作。领导小组下设办公室，负责日常事务工作。

2.学习动员。召开动员会进行安排部署，明确开展此项工作的意义、目的和要求。同时通过“一把手”亲自讲廉政党课，讲廉政风险；各科室采取多种形式，组织干部职工学习《廉政准则》、《纪律处分条例》、《巡视工作条例》、《党政领导干部问责暂行规定》等基本知识，为顺利开展工作奠定思想和理论基础。

3. 摸清权力“家底”。 结合财政部门职能和工作实际，对全局各股室各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》，确认权力清单。

4、查找廉政风险点。一是查找单位廉政风险。针对单位决策过程、执行过程和监督检查等关键环节进行

排查腐败风险点。二是查找股室风险。针对人、财、物、事和重要岗位，股室负责人组织本股室全体人员对照职责，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。三是查找个人岗位风险。各股室负责人组织党员干部对照各自岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。四是排查制度机制风险点。结合财政工作实际，结合惩防体系制度建设，对现有制度进行全面清理、补充和完善，努力构建一套适应我局反腐倡廉建设需要的制度体系，并将之汇编成册。

可采取自己找、群众帮、领导提和集体定等方式确定廉政风险点。对查找出来的岗位、股室和领导班子的风险点要经过逐级审核把关，报局廉政风险防控管理工作领导小组统一审定，并通过党政网、公示栏予以公示，接受各方面的监督。

第二阶段：廉政风险评估（2011年1月）

按照全局职工议推、局廉政风险防控管理领导小组初评、局党组集体研究的程序对领导班子、股室查找出的廉政风险进行风险等级评定，填写《廉政风险防控管

理风险点登记表》。风险点按照风险发生机率或危害损失程度确定风险大小，由高到低，分等级进行评估，具体分为A、B、C三级（A级风险度最高，C级风险度最低）。风险等级确定后，经严格审核把关和登记汇总后，制定“廉政风险等级目录”汇编成册，并在党政网、公示栏进行公示。

第三阶段：制定防控措施（2011年2月—2011年4月底）

1.针对岗位风险，由本人对照各自岗位存在的风险点，提出防范控制的具体措施和办法，由各股室初审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防范管理领导小组审定后进行公示。

2.针对单位重大风险，由局廉政风险防范管理领导小组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，报局党组集体研究审定后进行公示。

3.根据排查确立的各类风险点和风险等级，在研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任的

基础上，有针对性的建立、修订和完善相关制度，特别是日常运行和监管制度，经局党组审定后在一定范围内进行公示。

第四阶段：廉政风险监管（2011年5月底）

1.廉政风险点监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A级风险”的，在分管领导直接管理的基础上，由局长负责；对审定为“B级风险”的，在股室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对审定为“C级风险”的，由股室负责人直接管理和负责。

2.通过发放《风险提示书》、个别谈话等形式，对风险岗位和人员进行提醒和经常性警示教育。采取风险点监控定期报告、民主评议、高风险岗位定期轮岗交流等方式，加强风险点管理和防控，形成风险自律和他律相结合的监督机制。

3.考核工作由局廉政风险防控管理领导小组负责，并与惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核内容相结合，对风险点查找情况、防控措施制定和落实情况等进行考核评估。同时根据形势变化、职能调整和预防腐

败任务要求，识别新的廉政风险点，对风险等级、防控措施适时作出调整、修正和完善，并进入下一个防控运行周期。

六、工作要求

（一）高度重视，提高认识。廉政风险防控管理是预防腐败的一项新工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面，各股室要高度重视，并严格按照安排部署积极推进。本工作实行股长负责制，对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员的责任。

（二）突出重点，稳妥推进。各股室要充分认识清理权力的重要性，在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行政权力的风险点，力求找准找全风险点。同时要针对每一个风险点制定科学有效的防控监管机制，重点梳理查找制度建设、制度执行上的不足，形成制度更新机制。

（三）强化监督，确保落实。局廉政风险预警防

控工作领导小组办公室要采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强腐败风险预警防控工作的时效性。同时及时将查找出来的腐败风险点以及相应的防控措施建立台帐，并督促其抓好落实。

（四）加强资料收集和信息报送。各股室要按照（附件3）梳理的工作内容、工作要求和时间要求，逐项抓好实施，同时认真分阶段收集整理各项资料，以备局廉政风险防控管理领导小组办公室归集装档。开展工作的动态信息、好的做法、成果经验要及时整理报送，各股室每个阶段报送信息不少于1篇。

附件：1.廉政风险防控管理权力清单登记表

2.廉政风险防控管理风险点登记表

3.廉政风险防控管理工作安排

内容描述 公开时限 公开范围 公开程序 责任部门 索取号

廉政风险防控管理工作 常年公开 面向全社会 由财政局审核公开 财政局 EF120-03003-2010-B0079

局机关支部、各股室：

《罗江县财政局廉政风险防控管理工作实施方案》已经局党组(扩大)会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

二Ｏ一Ｏ年十一月十五日

罗江县财政局廉政风险防控管理工作实

施方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，根据《罗江县廉政风险防控试点工作方案》和县纪委对我局抓好廉政风险防控管理试点工作的要求，结合

财政工作实际，特制订本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕科学理财、廉洁理财，综合运用教育、制度、监督等措施，集中力量抓好要害部位、关键环节的防控管理工作，最大限度降低腐败风险，努力营造勤政廉洁的良好环境，提高依法履职能力，进一步推进具有财政特点的惩治和预防腐败体系建设。

二、实施目标

以推行“查找廉政风险，建立防控机制”为重点的廉政风险防控工作为目标，将重大事项决策、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，积极营造廉洁、风正、心齐、气顺的良好工作氛围。

三、组织领导

成立局廉政风险防控管理工作领导小组，党组书记、局长杨文龙任组长，纪检组长熊伟任常务副组长，副局长袁绍兰、郑文斌、潘治中、国库集中支付中心主任黄先强任副组长，局机关支部和各股室负责人为领导小组成员，领导组下设办公室于局财法股，由米祯东兼任办公室主任，局机关支部书记魏良炳兼任办公室副主任，负责日常工作与协调。

四、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括局领导班子、局机关支部、各股室。重点是掌握行政审批、财政资金管理、组织人事、国有资产管理、工程建设等重要岗位职责的人员。

五、方法步骤

通过全面查找各个方面可能发生腐败行为的风险点，依据风险发生机率和危害程度逐一确定风险等级，采取有效防控措施进行防控，具体按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四

个阶段组织实施。

第一阶段：廉政风险自查（2010年11月—12月）

1.建立机构。成立县财政局廉政风险防控管理工作领导小组，负责组织、指导和协调财政系统廉政风险点排查防控管理工作。领导小组下设办公室，负责日常事务工作。

2.学习动员。召开动员会进行安排部署，明确开展此项工作的意义、目的和要求。同时通过“一把手”亲自讲廉政党课，讲廉政风险；各科室采取多种形式，组织干部职工学习《廉政准则》、《纪律处分条例》、《巡视工作条例》、《党政领导干部问责暂行规定》等基本知识，为顺利开展工作奠定思想和理论基础。

3. 摸清权力“家底”。 结合财政部门职能和工作实际，对全局各股室各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》，确认权力清单。

4、查找廉政风险点。一是查找单位廉政风险。针对单位决策过程、执行过程和监督检查等关键环节进行

排查腐败风险点。二是查找股室风险。针对人、财、物、事和重要岗位，股室负责人组织本股室全体人员对照职责，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。三是查找个人岗位风险。各股室负责人组织党员干部对照各自岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。四是排查制度机制风险点。结合财政工作实际，结合惩防体系制度建设，对现有制度进行全面清理、补充和完善，努力构建一套适应我局反腐倡廉建设需要的制度体系，并将之汇编成册。

可采取自己找、群众帮、领导提和集体定等方式确定廉政风险点。对查找出来的岗位、股室和领导班子的风险点要经过逐级审核把关，报局廉政风险防控管理工作领导小组统一审定，并通过党政网、公示栏予以公示，接受各方面的监督。

第二阶段：廉政风险评估（2011年1月）

按照全局职工议推、局廉政风险防控管理领导小组初评、局党组集体研究的程序对领导班子、股室查找出的廉政风险进行风险等级评定，填写《廉政风险防控管

理风险点登记表》。风险点按照风险发生机率或危害损失程度确定风险大小，由高到低，分等级进行评估，具体分为A、B、C三级（A级风险度最高，C级风险度最低）。风险等级确定后，经严格审核把关和登记汇总后，制定“廉政风险等级目录”汇编成册，并在党政网、公示栏进行公示。

第三阶段：制定防控措施（2011年2月—2011年4月底）

1.针对岗位风险，由本人对照各自岗位存在的风险点，提出防范控制的具体措施和办法，由各股室初审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防范管理领导小组审定后进行公示。

2.针对单位重大风险，由局廉政风险防范管理领导小组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，报局党组集体研究审定后进行公示。

3.根据排查确立的各类风险点和风险等级，在研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任的

基础上，有针对性的建立、修订和完善相关制度，特别是日常运行和监管制度，经局党组审定后在一定范围内进行公示。

第四阶段：廉政风险监管（2011年5月底）

1.廉政风险点监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A级风险”的，在分管领导直接管理的基础上，由局长负责；对审定为“B级风险”的，在股室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对审定为“C级风险”的，由股室负责人直接管理和负责。

2.通过发放《风险提示书》、个别谈话等形式，对风险岗位和人员进行提醒和经常性警示教育。采取风险点监控定期报告、民主评议、高风险岗位定期轮岗交流等方式，加强风险点管理和防控，形成风险自律和他律相结合的监督机制。

3.考核工作由局廉政风险防控管理领导小组负责，并与惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核内容相结合，对风险点查找情况、防控措施制定和落实情况等进行考核评估。同时根据形势变化、职能调整和预防腐

败任务要求，识别新的廉政风险点，对风险等级、防控措施适时作出调整、修正和完善，并进入下一个防控运行周期。

六、工作要求

（一）高度重视，提高认识。廉政风险防控管理是预防腐败的一项新工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面，各股室要高度重视，并严格按照安排部署积极推进。本工作实行股长负责制，对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员的责任。

（二）突出重点，稳妥推进。各股室要充分认识清理权力的重要性，在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行政权力的风险点，力求找准找全风险点。同时要针对每一个风险点制定科学有效的防控监管机制，重点梳理查找制度建设、制度执行上的不足，形成制度更新机制。

（三）强化监督，确保落实。局廉政风险预警防

控工作领导小组办公室要采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强腐败风险预警防控工作的时效性。同时及时将查找出来的腐败风险点以及相应的防控措施建立台帐，并督促其抓好落实。

（四）加强资料收集和信息报送。各股室要按照（附件3）梳理的工作内容、工作要求和时间要求，逐项抓好实施，同时认真分阶段收集整理各项资料，以备局廉政风险防控管理领导小组办公室归集装档。开展工作的动态信息、好的做法、成果经验要及时整理报送，各股室每个阶段报送信息不少于1篇。

附件：1.廉政风险防控管理权力清单登记表

2.廉政风险防控管理风险点登记表

3.廉政风险防控管理工作安排

内容描述

公开时限

公开范围

公开程序

责任部门

索取号

廉政风险防控管理工作 常年公开 面向全社会 由财政局审核公开 财政局 EF120-03003-2010-B0079

局机关支部、各股室：

《罗江县财政局廉政风险防控管理工作实施方案》已经局党组(扩大)会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

二Ｏ一Ｏ年十一月十五日

罗江县财政局廉政风险防控管理工作实

施方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，根据《罗江县廉政风险防控试点工作方案》和县纪委对我局抓好廉政风险防控管理试点工作的要求，结合财政工作实际，特制订本实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，紧紧围绕科学理财、廉洁理财，综合运用教育、制度、监督等措施，集中力量抓好要害部位、关键环节的防控管理工作，最大限度降低腐败风险，努力营造勤政廉洁的良好环境，提高依法履职能力，进一步推进具有财政特点的惩治和预防腐败体系建设。

二、实施目标

以推行“查找廉政风险，建立防控机制”为重点的廉政风险防控工作为目标，将重大事项决策、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防控机制，积极营造廉洁、风正、心齐、气顺的良好工作氛围。

三、组织领导

成立局廉政风险防控管理工作领导小组，党组书记、局长杨文龙任组长，纪检组长熊伟任常务副组长，

副局长袁绍兰、郑文斌、潘治中、国库集中支付中心主任黄先强任副组长，局机关支部和各股室负责人为领导小组成员，领导组下设办公室于局财法股，由米祯东兼任办公室主任，局机关支部书记魏良炳兼任办公室副主任，负责日常工作与协调。

四、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括局领导班子、局机关支部、各股室。重点是掌握行政审批、财政资金管理、组织人事、国有资产管理、工程建设等重要岗位职责的人员。

五、方法步骤

通过全面查找各个方面可能发生腐败行为的风险点，依据风险发生机率和危害程度逐一确定风险等级，采取有效防控措施进行防控，具体按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四个阶段组织实施。

第一阶段：廉政风险自查（2010年11月—12月）

1.建立机构。成立县财政局廉政风险防控管理工作领导小组，负责组织、指导和协调财政系统廉政风险

点排查防控管理工作。领导小组下设办公室，负责日常事务工作。

2.学习动员。召开动员会进行安排部署，明确开展此项工作的意义、目的和要求。同时通过“一把手”亲自讲廉政党课，讲廉政风险；各科室采取多种形式，组织干部职工学习《廉政准则》、《纪律处分条例》、《巡视工作条例》、《党政领导干部问责暂行规定》等基本知识，为顺利开展工作奠定思想和理论基础。

3. 摸清权力“家底”。 结合财政部门职能和工作实际，对全局各股室各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》，确认权力清单。

4、查找廉政风险点。一是查找单位廉政风险。针对单位决策过程、执行过程和监督检查等关键环节进行排查腐败风险点。二是查找股室风险。针对人、财、物、事和重要岗位，股室负责人组织本股室全体人员对照职责，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。三是查找个人岗位风险。各股室负责人组织党员干部对照各自岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉

政风险点。四是排查制度机制风险点。结合财政工作实际，结合惩防体系制度建设，对现有制度进行全面清理、补充和完善，努力构建一套适应我局反腐倡廉建设需要的制度体系，并将之汇编成册。

可采取自己找、群众帮、领导提和集体定等方式确定廉政风险点。对查找出来的岗位、股室和领导班子的风险点要经过逐级审核把关，报局廉政风险防控管理工作领导小组统一审定，并通过党政网、公示栏予以公示，接受各方面的监督。

第二阶段：廉政风险评估（2011年1月）

按照全局职工议推、局廉政风险防控管理领导小组初评、局党组集体研究的程序对领导班子、股室查找出的廉政风险进行风险等级评定，填写《廉政风险防控管理风险点登记表》。风险点按照风险发生机率或危害损失程度确定风险大小，由高到低，分等级进行评估，具体分为A、B、C三级（A级风险度最高，C级风险度最低）。风险等级确定后，经严格审核把关和登记汇总后，制定“廉政风险等级目录”汇编成册，并在党政网、公示栏进行公示。

第三阶段：制定防控措施（2011年2月—2011年

4月底）

1.针对岗位风险，由本人对照各自岗位存在的风险点，提出防范控制的具体措施和办法，由各股室初审后，报分管领导审核，最后由局廉政风险防范管理领导小组审定后进行公示。

2.针对单位重大风险，由局廉政风险防范管理领导小组围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施，报局党组集体研究审定后进行公示。

3.根据排查确立的各类风险点和风险等级，在研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任的基础上，有针对性的建立、修订和完善相关制度，特别是日常运行和监管制度，经局党组审定后在一定范围内进行公示。

第四阶段：廉政风险监管（2011年5月底）

1.廉政风险点监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A级风险”的，在分管领导直接管理的基础上，由局长负责；对审定为“B级风险”的，在股室负责人直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对审定为“C

级风险”的，由股室负责人直接管理和负责。

2.通过发放《风险提示书》、个别谈话等形式，对风险岗位和人员进行提醒和经常性警示教育。采取风险点监控定期报告、民主评议、高风险岗位定期轮岗交流等方式，加强风险点管理和防控，形成风险自律和他律相结合的监督机制。

3.考核工作由局廉政风险防控管理领导小组负责，并与惩防体系建设和党风廉政建设责任制考核内容相结合，对风险点查找情况、防控措施制定和落实情况等进行考核评估。同时根据形势变化、职能调整和预防腐败任务要求，识别新的廉政风险点，对风险等级、防控措施适时作出调整、修正和完善，并进入下一个防控运行周期。

六、工作要求

（一）高度重视，提高认识。廉政风险防控管理是预防腐败的一项新工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面，各股室要高度重视，并严格按照安排部署积极推进。本工作实行股长负责制，对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相

关责任人员的责任。

（二）突出重点，稳妥推进。各股室要充分认识清理权力的重要性，在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行政权力的风险点，力求找准找全风险点。同时要针对每一个风险点制定科学有效的防控监管机制，重点梳理查找制度建设、制度执行上的不足，形成制度更新机制。

（三）强化监督，确保落实。局廉政风险预警防控工作领导小组办公室要采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强腐败风险预警防控工作的时效性。同时及时将查找出来的腐败风险点以及相应的防控措施建立台帐，并督促其抓好落实。

（四）加强资料收集和信息报送。各股室要按照（附件3）梳理的工作内容、工作要求和时间要求，逐项抓好实施，同时认真分阶段收集整理各项资料，以备局廉政风险防控管理领导小组办公室归集装档。开展工作的动态信息、好的做法、成果经验要及时整理报送，各股室每个阶段报送信息不少于1篇。

公开范围 公开程序 责任部门 索取号

面向全社会 由财政局审核公开 财政局 EF120-03003-2010-B0079