企业整体情况诊断检查表

诊断对象：总经理、副总经理、高层管理。

产权机制

序号

诊  断  项  目

诊断方法

1

所有制形式：国有、民营、外资、独资、合资企业?  上级主管部门?股份制企业

座谈、阅章程

2

股东组成情况，总股本、股本比例

座谈、阅章程

3

董事会组成情况

座谈、阅章程

4

监事会组成情况

座谈、阅章程

5

股东代表大会、董事会、监事会、经理层、行政职能情况

座谈、阅章程

6

资产：总额：

——固定资产：(其中主要生产设备台数及总额)

——流动资产：

座淡、阅财务报表

7

负债总额：

——长期负债

一一短期负债

座淡、阅财务报表

8

近三年销售收入及盈利情况

——销售收入

——税前收入

——税后利润

座淡、阅财务报表

9

近三年利润分配情况，每股红利

座淡、阅销售报表

10

经理层实行年薪制、期权制

座谈、阅章程

企业发展战略

序号

诊  断  项  目

诊断方法

结    果

1

企业在本行业排名(以销售收入为主)

座谈、阅规划

2

企业产品定位(高、中、低)

座谈

3

企业产品的市场占有份额

座谈

4

企业产业投资方向及内容(投资内容)

——上游产品

——下游产品

——产品升级

——产品扩张

座谈

5

企业产业投资、构成

——合资

——收购与兼并

座谈

6

企业产品市场占有的扩张目标

——国内市场

——国际市场

座谈、阅规划

7

企业产品更新换代规划

座谈、阅规划

8

企业盈利能力目标及规划

座谈、阅规划

9

企业生产能力提高目标及规划

座谈、阅规划

10

企业组织结构发展规划

——事业部制

——分厂制

座谈、阅规划

11

企业人力资源

——人员素质结构

——人员培训规划

座谈、阅规划

营销战略

序号

诊  断  项  目

诊断方法

结    果

1

营销部组织结构模式

阅相关文件

2

销售网络结构及权重

——总代理制(区域)

——分级销售制

——直销

座谈

3

销售网络扩张策略

座谈，阅规划

4

产品促销策略

——媒体广告(费用)电视、报刊、专业杂志

——销售返利

——赠品

——促销活动

座谈，阅规划

5

产品定位

——企业产品档次

——企业产品生命周期

——企业产品的独创性、同质性、差异性

座谈，阅规划

6

价格策略

——成本定价

——市场定价

——优质优价

——薄利多销

座谈，阅规划

组织机构及运行

序号

诊  断  项  臼

诊断力法

结    果

1

企业组织架构

●机构如何划分

●突出那些主要机构

●上下关系是否明确

●职能是否重复

●部门负责人是否过多

●是否从事关联性不大的工作

座淡，阅组织结构图

2

各职能部门岗位责任制

阅文件

3

各职能部门工作流程

阅流程图

4

职能部门内部的岗位设置及岗位责任制

座淡、阅文件

5

企业非生产人员占员：正总数的比例

座谈、阅文件

考核与激励机制

序号

诊  断  项  目

诊断方法

结    果

1

企业管理制度汇编

●设备管理制度

●财务管理制度

●生产管理制度

●供应管理制度

●销售管理制度

2

企业对职能部门及生产部门的考核，奖惩制度是否健全、完善

3

职能部门对员工，生产分厂对车间工段班组的考核，奖惩制度是否健全、完善

4

企业工资制度

●固定工资+奖金

●浮动工资

●计件工资

5

目标责任制考核的挂钩形式

●与产量挂钩

●与质量挂钩

●与成本挂钩

6

企业员工对工资制度、工资收入的满意程度

7

企业高、中、低收人群体数量及差异

●管理人员年均收入

●生产人员年均收入

8

企业晋升、加薪制度是否健全、完善

9

企业中层以上的干部晋升有无公示制度

10

企业管理岗位的招聘是否在企业内部员工中实行竞争上岗

11

生产部门和生产岗位的责任制，安全操作规程

12

企业工资及奖金的发放是否及时兑现

13

在基层管理及中层管理干部的考核办法中是否实行末名淘汰制度

人力资源管理

序号

诊  断  项  目

诊断方法

结    果

1

企业现有人力资源结构

——高级管理层(人数)

——中级管理层

——基层管理人员

——员工

2

企业人事部对各级管理人员及员工的培训计划

3

企业人事部门根据战略发展规划制定的人才引进计划

4

企业人才确定程序

5

企业人事部门对中级管理人员的考核办法

6

企业人事部门对中级工程(经理)技术人员的考核办法

7

企业人事部门对管理部生产部门的定员定编管理

8

企业对员工流动政策及员工流动比率

填表人                                审核人

品质部诊断检查表

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

1

查看组织的体系文件：(手册、程序文件、作业指导书等)质量方针、质量目标的现状，以及质量目标的分解等

查看品质部有无体系文们：

以及质量目标达成状况

2

有无对供方进行评价。有无合格供方清单

查相关程序文件及合格供方清单

3

合格供方的评价方法是否适宜，有无定期对合格供方进行再次汗价

通过交谈，查看2～3种重

要资料供方的评价方法及评价记录

4

采购产品有无进行检验或验证

交谈、现场查看

5

采购的产品中有无采取紧急放行的情况，如有：有无可靠途径追回(当检验结果出来后有问题时)

通过交谈，并现场查看

6

有无对产品，检验状态，监视状态进行标识

查看体系文什，并到现场查看

7

有无制订《可追溯性产品清单》明确追溯的具体内容。追溯的途径等相关事宜：

查看清单或产品流转卡等相关资料

8

有无对产品的搬运、包装、储存、交付和防护进行控制

通过交谈，并到现场查看

9

有无定期对检测设备进行校对。有无检测设备一览表

查看体系文件，抽查2—3份检测设备校准记录

10

发现检测设备偏离校准状态时，有无对需重新检测的产品范围进行确定，并重新进行检测

通过交谈，询问或查看相关记录

11

有无制定顾客满意度调查管理办法，并定期收集顾客信息

通过交谈或查看相关文件 资料等

12

对顾客反馈的信息，如投诉等有无进行及时处理

查看2～3份顾客投诉处理记录

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

13

有无制定《内部体系年度审核计划》定期进行内部审核

查看2份最近的内部审核 记录

14

对内审中发现的不合格有无以《不合格报告》的形式下发到相关部门进行整改，并对整改情况进行跟踪监督

查看2—3份内审不合格项关闭情况

15

有无对生产过程进行测量和监控，确认每一工序的生产能力

通过交谈，并对现场进行 查看

16

有无对重要的工序进行工序能力分析， 统计一次生产合格率，机器设备故障，生产计划完成率，停产时间和次数等

查看2～3份重要工序的统计记录

17

对过程能力不足或异常的工序有无采取相应的纠正措施，并进行实施和跟踪验定

查看2—3份异常处理记录

18

品质部有无编制各类检验指导书，明确检验点，检验频率，抽样方案，允收水准，检验项目、检验方法、判别依据，使用的检测设备等内容

抽看2～3份检验指导书

19

检验员有无按检验指导书的要求对最终产品进行检验并填写检验记录

现场查看，并抽查2～3份检验记录

20

检验结果的判定，有无经授权的检验人员的签字或盖章

现场抽查看2～3种产品检验结果证明

21

对于作业者自检，顾客退回及检验员检验所发现的各类不合格品，有无进行隔离和标识

现场查看2—3种不合格品的标识和隔离情况

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

22

对各类不合格的处理方式有哪些?对不合格品进行返工或返修后，有无按原检验规定进行重新检验

通过交谈，并查看2～3份返-工、返修后的处理过程

23

当产品不符合规定要求，办理让步接收时，有无征得顾客的书面同意

查看2～3个产品让步接收实施情况

24

有无判定管理评审计划，有无按计划实施管理评审

查看最近的一次管理评审计划及实施记录

25

有无对管理评审的内容进行总结，编写《管理评审报告》并跟踪记录措施的实施情况

查看《管理评审报告》，并跟踪2～3项的实施情况

26

在下列情况下，有无采取纠正措施消除不合格的原因，防止其再次发生

(1)同一供方同一种产品连续两批(次)严重不合格

(2)过程、产品、质量出现重大问题，或超出公司规定值时

(3)顾客投诉时

(4)内审、管理评审出现不合格时

(5)其他不符合方针、目标或体系文件要求的情况

通过交谈，询问并查看相关的记录

27

有无对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，并对其有效性作出评价

查看2—3份纠正措施实施 情况

28

有无在数据分析的基础上，识别必要的预防措施，以消除潜在的不合格

查看2—3份预防措施实施 情况

29

品质部的组织架构

通过交谈、询问

30

有无对质量记录进行控制

查看2—3份记录的传递、 保管、归档工作

技术部诊断检查表

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

1

检查设计输入、输出、评审验证，确认等各阶段有无进行划分并明确各阶段主要工作内容

查设计计划书或其提供的

有关资料

2

检查有无明确各阶段人员分工，责任人，进度要求以及配合部门

查设计计划书或其提供的有关资料

3

不同设计人员之间的接口是如何处理的

查有无设计信息联络单或其他有效沟通方式

4

在设计输入时有无明确设计产品功能描述，主要技术参数和性能指标

查看设计任务书或其提供的有关资料

5

在设计输入时有无确定该产品适用的相关标准，法律法规，顾客的特殊要求等

查看设计任务书或其提供的有关资料

6

在设计输入前有无进行市场调研，了解社会的需求

通过交谈或查阅其提供的有关资料

7

有无参考以前类似设计的有关要求以及设计和开发所必须的其他要求，如安全防护，环境等方面的要求

通过交谈或查阅其提供的有关方式

8

设计输出文件中的重大设计特性是否明确或作出标识，以及输出文件的发放管理状况

通过交谈或抽看2～3份设计文件

9

有无组织与设计阶段有关的职能部门代表对设计输出文件进行评审

查看2—3份评审记录

10

对评审中发现的缺陷和不足有无整改，整改完成后有无再进行评审

根据查看的评审记录追踪 其整改落实情况

11

有无做成设计评审报告，以及评审报告的发放管理状况

查看2—3项的评审报告，并通过交谈，了解其发放流程

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

12

设计评审通过后，有无进行设计验证，设计任务中每一技术参数，性能指标都要有相应的验证记录

通过交谈，查看2—3个项 目的设计验证记录

13

对于设计验证中发现的问题，有无整改措施并进行落实

通过交谈，根据验证记录 跟踪措施的执行情况

14

通过何种方式对最终产品进行设计确认工作，如顾客试用报告、新产品鉴定报告等

通过交谈，了解设计确认 的方式并查看2—3份项目 的确认报告

15

设计更改有无按规定流程去做，如填写做计更改申请单》，审批后更改等

查看2—3份设计更改记录 并追踪其更改申请单

16

设计文件和资料的归档管理工作

有无文件资料登记清单，借阅清单等

17

设计部的组织架构

通过交谈

18

新品开发周期、新品所占比例

通过交谈

19

工艺文件、检验标准的编制与归档

查2—3份工艺文件，检验标准的清单发放、保管隋况

20

老产品的技术质量问题有无进行管理

通过交谈，询问

21

有无完整的产品目录清单及其产品标准(包括样品保管)

查看清单，并抽看2—3份 产品标准

22

新产品的达成率，优良率分别是多少

23

有无技术创新奖励活动

财务部诊断检查表

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

1

了解会计组织是否符合会计原理

座谈、交流

2

每月是否都做试算表，及时性和适用性如何

座谈、查看2—3个月的试算表

3

与自有资本相比，借人资本是否过多

座谈、交流

4

与销售额相比，应收货款是否过多

座谈、交流

5

固有资产是否超过自有资本和长期负债的总和

座谈、交流

6

应收货款，库存(原材料、在制品、成品)，固定资产投资的状况是否对筹措资金和经济核算带来不良影响

座谈、交流

7

应收货款总额的限度及库存量是否确定得合理

座谈、交流

8

应收货款的回收、管理做得是否适当

座谈、交流

9

对固定资产的投资是否过大

座谈、交流

10

是否按程序要求实行库存物资管理

座谈、交流

11

销售费用是否每年都在提高

座谈、查看

12

销售费用率是否有增长的趋势，管理费用和销售费用的构成比例是否适当

座谈、查看

13

把实际和预算是否作过对比?出现偏差时有无采取纠正措施

座谈、查看

14

成本核算是如何进行的

座谈、交流

15

是否采用标准成本

座谈、交流

序号

诊  断  项  目

诊  断  方  法

结果

16

是否采用以部门划分的计算方式

座谈、交流

17

财务成本与个人收益是如何挂钩的

座谈、交流

18

目前定额管理状况(计件、定时、机械台车工时)等状况

座谈、查看

19

是否制作了资金筹措表

座谈、查看

20

消耗定额的确定原则是怎样的

座谈、查看

2]

成本核算流程是怎样的

查看流程图

22

有无实施成本核算电脑化作业流程

座谈、查看

23

是否掌握了固定费用、变动费用?是否了解盈亏平衡点，是否进行成本控制(事前控制、事中控制、事后控制)

座谈、查看

24

有无对财务数据进行分析

座谈、查看

填表人：                                             审核人：