局廉政风险防控工作实施方案

关于印发201X年廉政风险防控工作实施方案的

通 知

局机关各科室、局属各单位：

《201X年廉政风险防控工作实施方案》已经局党委同意，现印发给你们，请认真组织实施。

201X年3月 日

201X年廉政风险防控工作实施方案

为规范权力运行，不断加大预防腐败工作力度，扎实推进惩防体系建设，现结合我局工作实际，制定廉政风险防控工作实施方案如下： 一、工作目标

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，初步建立起与XXXX工作相适应，融教育、制度、监督于一体的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，使全局干部职工特别是党员领导干部充分掌握和运用廉政风险防控管理的基本理念和主要方法，推进全局反腐倡廉建设取得明显成效。 二、实施范围

局系统全体党员干部，重点是关键岗位及中层以上党员干部。

三、方法步骤

第一阶段：排查廉政风险，评估风险等级

（一）查找风险。查找廉政风险点要通过“自己查、群众点、领导提、社会评、组织审”等方式进行。根据职权运行流程逐个环节、逐个岗位地分析查找廉政风险点；围绕在党风廉政建设方面曾经出现过问题的重点部位和环节，查找廉政风险点；结合行风热线中群众反映的热点难点问题，以

及两代表一委员提出的意见建议，分析查找廉政风险点，切实做到找准、找实、找全。对查找出来的廉政风险点要进行归纳梳理，分岗分类分级填写《廉政风险点登记表》（见附件）。

1、查找廉政风险要抓好领导岗位、中层岗位和其他岗位三个层次。

领导岗位风险。要重点查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险点。

中层岗位风险。要重点查找在行政管理、行政审批、执纪执法、组织人事等环节可能发生或产生的廉政风险点。 其他岗位风险。要重点查找在履行岗位职责、执行制度，行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险点。

2、按照权力行使、制度机制、思想道德三类风险进行分类。

权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；

制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、执行不到位、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；

思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，可能诱发行为失范的风险。 3、评估等级。根据权力性质与覆盖范围、自由裁量权大小、风险点数量、腐败发生的概率和危害程度（如触犯法律、

违反党政纪、造成不良社会影响）等因素，采取定性分析办法，对各个岗位进行风险定级，廉政风险由高到低评定为A、B、C三个风险等级。

A级风险：具有重要执纪执法和经济社会管理职能，涉及重大事项决策、重要的行政审批、处罚、征收、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等重要领域和关键环节的。

B级风险：具有一般执纪执法和经济社会管理职能，涉及基础性、一般性的行政审批、处罚、征收、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等领域范围的。 C级风险：不具有重要执纪执法和经济社会管理职能，较少或基本不涉及人、财、物管理权的。

风险定级的步骤：一是自己初定；二是科室、科室负责人风险等级由分管领导审核；分管领导风险等级由单位负责人审核；局属各单位主要负责人由市局分管领导审核；三是社会公示，及时在网上或公示栏内向社会公示评定结果，接受社会监督。

（二）公示风险。畅通监督渠道，设立举报电话和信箱。对初步确定的风险点及风险等级要在单位内部进行公示，广泛听取意见建议。通过公示，重点搞清重要涉权事项是否找准，重要风险点查找是否准确无遗漏，风险等级评估是否准确等。

（三）认定风险。风险点及风险等级经公示修正以后，要逐项登记、编制汇总，领导签字、加盖公章。

第二阶段：制定防控措施，规范权力运行

围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，强化权力公开、加强科技防腐，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。

1、针对第一阶段排查出的各类廉政风险点，依据法律法规、政策规定、廉政要求、工作职责、工作标准，制定切实可行的防控措施并填写《廉政风险防控登记表》。 2、强化廉政教育防控措施。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，实行廉政风险分级谈话提醒制度，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。 3、强化风险监测防控措施。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。

4、强化预警问责防控措施。通过廉政风险监测，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，问责相关责任人。 5、强化考核评估防控措施。制定考核评估办法，进一步明确考核工作的内容和要求，科学、规范地开展检查考核工作，通过考核，评定等次，奖优罚劣，确保廉政风险防控工作顺利推进。加强日常检查考核和进行年度考核，将廉政

风险防控工作纳入反腐倡廉建设检查考核之中。

第三阶段：落实防控措施，构建长效机制

要对防控措施进行全面的梳理和归类，完善规章制度。建立单位工作台账，主要包括岗位职责确定、风险点的查找、防控措施的建立等内容；建立个人工作日志，主要包括岗位职责、风险点名称、风险防控措施等内容；开展制度廉洁性评估，不断深化规律性认识，降低制度的廉政风险，减少腐败发生的机率。逐步形成岗位操作有标准、发现问题能纠正、内部管理有制度、考核结果有依据的风险防控机制。

四、组织领导

成立由局主要领导任组长的廉政风险防控工作领导小组（见附件1），领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防控工作的组织协调和督促指导，办公室设在局纪检监察室。

廉政风险防控工作纳入局2015年度党风廉政建设责任制检查、惩防体系建设检查和绩效管理评估体系。 五、工作要求

（一）加强领导。要从加强党的执政能力建设和建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，充分认识开展廉政风险防控工作的重要性。各科室、局属单位要将其作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，与中心工作紧密结合，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

（二）落实责任。局领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围

内的岗位廉政风险防控体系建设，真正形成主要领导负总责，分管领导具体抓，领导小组协调推进，各部门参与配合的领导体制和工作机制，确保各项要求落实到每一个岗位、每一个人。

（三）突出重点。要在全面开展廉政风险防控工作的基础上，重点抓好行政执法、行政许可、社保基金管理、专项资金管理、基础建设、财务后勤等重点领域、重要环节和重点人员，切实把岗位廉政风险防控机制融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动全系统预防腐败工作向纵深发展。

（四）注重实效。开展廉政风险防控工作要坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合；坚持在局党委的统一领导下，做到贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合；坚持提高廉政风险监控信息管理的科学水平，做到信息网络建设与风险防范管理相结合，确保廉政风险防控工作取得实效。

附件：1、廉政风险防控工作领导小组

2、廉政风险点登记表 3、廉政风险防控登记表

附件2

廉政风险点登记表

单位名称：（公章） 填表日期：

备注：本表一式二份，一份本单位留存，一份用于公示。表格留白不够可另续表。

附件3

廉政风险防控登记表

单位： 填表日期：

备注：本表一式二份，一份本单位留存，一份用于公示。表格留白不够可另续表。