整体风险管理架构描述组织图

3、整体风险管理架构描述组织图

针对每一个描述的机制的具体制度性条款

监督机制：风险总监是负责对期货CTA 经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。期货CTA 应当建立并完善相关制度，为风险总监独立、有效地履行职责提供必要的条件。期货CTA 董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合风险总监的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠风险总监履行职责。风险总监任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得解聘其职务；如果另有原因需要解聘风险总监，也需要在30日前通知本人，并将解聘理由、替代人选名单及风险总监履行职责情况书面报告公司所在地中国证监会派出机构。

约束机制：风险总监协助总经理管理期货CTA 经营过程中的穿仓风险和法律风险，并承担主要责任。期货CTA 的风险总监对期货CTA 董事会报告，同时，期货CTA 董事会负责审核期货CTA 风险总监是否合格以及是否继续聘任。

激励机制：提供与行政级别系列相对应的薪酬，基金经理、交易员、产品设

计人员、客户经理、风控人员等都将会根据相关的业绩进行一定比例的提成，实现底薪加提成的薪资结构。此外，还要经常提供提升大家水平的机会，如派去参加会议、培训和出国考察等。

决策机制：董事会是公司的最高决策机构, 由董事长主持。主要决定审议批准董事会、总经理的报告；决定公司的经营方针和投资计划；审议批准公司年度财务方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案；决定聘任或解聘总经理、副总经理、财务主管等高管人员并决定其报酬；审议和批准公司的内控制度等重大事项；审定公司增减、转让注册资本金方案；修改公司章程；决定公司合并、分立、解散和清算等重大事项。

总经理受董事会聘任，对董事会负责，是公司日常经营管理的最直接的负责人和决策人。总经理办公室由公司高管人员组成，总经理主持。主要负责经营与管理；内部分配及相关方案的制定；聘任和解除中层干部及员工的劳动关系；拟定公司部门设置及内控制度；决定员工奖惩及培训办法等具体工作。

处罚机制：无论是公司高管抑或是普通人员，均一视同仁受到公司机制的约束，实现个人问责制。

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