专利基础知识

一、 专利法总论

1、 专利制度的起源与背景

2、 专利定义

二、 专利的申请

1. 专利权的基本特征

2. 专利权保护的客体

3. 不授予专利权的客体

4. 专利申请的主体（发明人和设计人）

5. 专利申请流程

6. 专利申请的相关文件

7. 专利申报官费

8. 专利补助

三、 专利权的取得

1. 授予专利权的实质性条件

第二章 专利文献知识

一、 什么是专利文献（公开、授权）

1. 专利文献的定义

2. 特点

3. 内容构成

4. 著录项目

二、 专利文献的情报价值

1. 技术情报

2. 法律情报

3. 经济情报

三、 特殊专利文献

1. 引文

2. 同族

四、 IPC 概述及应用及PCT 简介

一、 专利法总论

1． 专利制度的起源与背景

世界第一部专利法是1474年3月19日在威斯颁布的，新中国成立后第

一部《中国人民共和国专利法》，简称专利法，于1984年3月份经第六届全国人民代表大会常务委员会审议通过，并于1985年4月1日开始实施。为了配合《专利法》的实施，《中华人民共和国专利法实施细则》与《专利法》配套实施。《专利审查指南》，2006年7月1日起施行。

《专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》、《专利审查指南》

随着专利制度的建立（第一批代理人），我国专利代理行业应运而生。

在近几年来，通过国内的实践经验，历经多次修改，形成现今成熟法律依据。

2． 专利定义

专利（patent ），源于拉丁语，原意是公开的文件或公开的证书，是一种

特权的象征。“公开”换取“保护”(垄断、独占) ——促进信息公开

为什么要申请专利：最最核心的是基于“垄断”的利益驱使。

⏹ 不怕因技术人员的“跳槽”，使技术成果流失。挖掘、专利布局）接触-了解-认知-申请-专利网-维权

⏹ 增加了企业无形资产，提高企业的品味发投入、产值、营业额、知识产权发明创造具有实实在在的使用价值，一个国家的发明创造能直接反映其科学技术水平，那对于一个企业而言是相通的，一个企业的发明创造也是直接反映其科学技术水平。

⏹ 可独家“垄断”专利产品销售市场，获得经济效益。

⏹ 可通过转让专利技术或实施专利许可，获得经济效益。

⏹ 专利权可用来质押，向银行贷款；或作为保证进行融资。

激励创新，“一流的企业卖标准，二流的企业卖专利，三流的企业卖产品” 。如：10年IPHONE4 32G ，苹果公司 360美元（60%），富士康6.4美元（1.1%）。就目前我国企业的形式而言，卖产品的企业已经逐步走向专利战略防御趋势，专利的稳定性还是有待考究的。

《专利法》的立法宗旨：A1 为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法。

那什么是专利权人？专利权人合法权益有哪些？发明创造包括哪些？

二、 专利的申请

1. 专利权的基本特征

● 独占性（排他性）：专利权人对其享有的权利享有占有、使用、收益

和处分的权利；

专利权属于权利人所有、非经权利人许可不得使用这一点来说，是跟

有形财产的排他性是相同。但是，专利权属于无形财产，它和有形财产

的排他性还是有一定的不同。

两项相同的发明创造不可能同时为两个不同的专利权人所有，即一

项发明造成只能授权给一个专利权利，而不能进行重复申请，而两件相

同的有形财产可以同时属于不同的权利人，即多个权利人可以同时拥有

一件彼此完全相同的有型财产。另一方面，一项专利权可以许可给多个

个人或公司实施，而一件有形财产却不能同时处置给不同的人。

专利权人，专利权人是专利权的所有人及持有人的统称。专利权人

可以是单位也可以是个人。

● 地域性：仅在授予专利权的国家管辖范围内有效

● 时间性：专利权在一定期限内有效，无效后供公众无偿使用。发明

20年，实用新型和外观设计10年，从申请日起算。

● 公开性：“公开”换取“独占”

2. 专利权保护的客体

● 《专利法》所说的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。

目前我国专利现状，金字塔结构。

发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实

用的新的技术方案。

外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、

图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

（技术方案必须清楚、无误的判断属于哪一类专利）

发明专利包含产品技术方案和方法技术方案两大类。产品是指制造出来的物品，如机器、设备、仪器、装置、部件、零件、材料和组合物等等，也包括由不同物品相互配合构成的物品系统，如由地面发射装置、太空卫星、地面接收装置组成的卫星通讯系统。方法可以分为产品的制造方法和操作使用方法两种类型，目的前者在于使该物质在结果、形状或者物理化学性质上产生变化；后者一般指过程。

实用新型只限于产品，不能是方法。产品的形状是指产品所具有的并可以从外部观察到的确定空间形状。无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或者材料，不能申请实用新型专利。产品的构造是产品的各个组成部分的安排、布置和相互关系，如机械结构、线路结构，但不包括微光结构，分子结构或材料组分等等。发明的产品定义不受上述限制。

外观设计，必须是建立在产品之上，在于富有美感，必须是可以工业化制作的（根雕）。授予外观设计专利的目的主要在于促进产品外观的改进，增强产品的市场竞争力，美化生活或者工作的环境和气氛。外观设计产品不能与其它在先产品相冲突，比如著作权、商标权等等。

产品专利(权利要求) （发明或实用新型专利申请） 保护主题为产品、设备、装置等“物”的发明

eg. 1、一种衣柜，包括有柜身、柜门，其特征在于柜门上镶嵌有时钟。 方法专利(权利要求) （发明专利申请）保护主题为包含时间过程要素的活动（方法、用途）

eg. 2、一种制造如权利要求1所述衣柜的方法，其特征在于包括以下步骤：首先在形成柜门的板材上部中央位置挖出一个形状与时钟匹配的孔洞，然后将时钟嵌入所述孔洞中并固定，最后将所述柜门安装到柜身框架的相应位置。

三种客体的定义里，都有“新”，发明和实用新型必须是“新”的“技术方案”, 外观设计是“新”的设计；

技术方案：是对要解决的技术问题所采取的利用自然规律的技术手段的集合，技术手段是通过技术特征来体现的。

有益效果：是指通过发明创造的实施能给公众或者社会带来益处，使发明创造具有予以实施应用的价值。多、快、好、省、方便、便宜等都能构成“积极”和“有益”的效果。

eg. 以“省”为例，实现节省汽油的效果可以有不同方案，例如可以通过多骑自行车、少开车来实现；也可以通过改进汽车发动机来实现。前者不是通过技术方案来实现的，不是一项发明，因而不能授予专利权；后者是通过技术方案来实现，构成一项发明，可以授予专利权。

3. 不授予专利权的客体

● A.5对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利

权。

● 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资

源完成的发明创造，不授予专利权。

第一款：与法律相悖的，如吸毒的器具，伪造国家货币、文物的设备，

用于赌博的设备等。发明创造并没有违反法律，但由于其被滥用而违反法律的，则不再此列。如：用于医疗的麻醉品、兴奋剂用于娱乐的棋牌等。社会公德是指公众普遍认为正当的、并接受的伦理道德观念和行为准则。带暴力的、淫秽图片等。妨害公共利益：造成危害、妨碍公共正常秩序，一种使盗窃者失明的防盗装置及方法等。

第二款：遗传资源：取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能

单位并具有实际或者潜在价值的材料

● A.25 对下列各项，不授予专利权：

（一） 科学发现；

发明和发现是不同概念的，比如在太平洋中，发现了一个岛，不能说

成使发明了一个岛；某公司开发了一种新能源汽车，只能说是发明了

一种新型汽车，不能说成发现了一种新型汽车。

（二） 智力活动的规则和方法；

智力活动是指导人们思维、推理、分析和判断的规则和方法，具有抽

象思维的特点，不能被授权专利权，不是技术方案（未利用技术手段，

不解决技术问题）。如日历的编排方法，比赛的规则，乐普，计算机

程序本身

（三） 疾病的诊断和治疗方法；

主要出于人道主义的考虑和社会伦理的原因，这类方法直接以有生命

的人体或者动物为实施对象，无法在工业上应用。但用于诊断的设备

可以申报。

有生命的人或动物，治疗目的的外科手术方法（非治疗目的）

药物及其用途（用途权利要求）可专利

（四）动物和植物品种；《植物新品种保护条例》不包括微生物

（五）用原子核变换方法获得的物质；出于安全的考虑

（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。瓶贴、平面包装袋只起到标识作用，认为这些不利于我国对产品本身外观的创新水平，并且容易与商标、著作权等产生冲突，增加了上述规定。

4. 专利申请的主体（申请人和专利权人）

● 发明人/设计人（发明人/设计人只能是自然人）

A6.2【非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。】

A7【对发明人或者设计人的非职务发明创造专利申请，任何单位或者个人不得压制。】

R13【专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件

的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。】

● 职务发明

A6.1【执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的

发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。】

执行单位任务：（一）在本职工作中作出的发明创造； （二）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。

本单位：包括临时工作单位；

R12物质技术条件：本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。

A6【利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。】

● 发明人/设计人的权利

A17【署名权】发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。

A16【奖酬权】被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励；发明创造专利实施后，根据其推广应用的范围和取得的经济效益，对发明人或者设计人给予合理的报酬。

● 合作完成的发明创造

申请主体：为共同完成的单位或个人；

有约定的从其约定

● 委托完成的发明创造

申请主体：完成发明创造的单位或个人；

有约定的从其约定

● A10专利申请权和专利权可以转让。

专利申请权、专利权

专利申请号、专利号（13位）

5. 专利申请流程

5.1专利的审查周期，发明、实用新型和外观设计

——申请日，申请费

——受理通知书，专利申请

号

——补正程序，答辩过程

——办证程序，授权费用

——授权公告日

——专利证书，专利权

实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。【第四十条】

——申请号，申

请日

——补正

——初审合格

——提前公开，

公开日

——新颖性、创

造性

——答辩

——授权日

——专利证书，

专利权

发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。【第三十九条】

5.2申请文件的递交和申请日的确定

国务院专利行政部门（杭州代办处）收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。 （A28）

受理通知书

1）受理通知书的发出标志着一件专利申请正式进入审批流程；

2）记载：申请号、申请日、发明创造名称、申请人姓名或名称、联系人信息、专利局核实后的文件清单等

6. 专利申请的相关文件

发明和实用新型：请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、摘要附图及相关委托手续

外观设计：请求书、外观设计的图片或照片、外观设计的简要说明及相关委托手续

A26.2请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。

请求书：-三种专利申请分别使用不同的请求书

-包含信息：发明创造名称、申请人的基本信息、发明人基本信息及关于申请法律手续的相关信息 著录项目变更的说明：申请人的基本信息的变更

权利要求书和说明书(A26,R17,R19)

权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。

说明书的内容

名称：和请求书中一致、25个字内。

正文：技术领域、背景技术、 发明内容（技术问题、技术方案及有益效果）、附图说明和具体实施方式。

外观设计的图片或照片：

外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。

7. 专利申报官费

国家费减支持项目：70%，85%

⏹ 各种情形的费用减缓比例

一个自然人 ——85%

两个以上自然人 ——70%

一个单位 ——70%

一个单位和自然人——70%

两个以上单位 ——不予减缓

申请费：发明900（270）、实用新型和外观设计500（150） 发明专利申请实质审查费：2500（750）

授权费用：发明255、实用新型和外观205

1-3年年费：发明900（270）、实用新型和外观设计600（180） 专利权人、申请人、发明人变更（著录项目变更）：200

8. 专利补助

发明专利、实用新型、外观设计

三、 专利权的取得

1. 授予专利权的实质性条件

A22 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。

创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。

实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。 A23 授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单

位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。

授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。

授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。

本法所称现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。